下面關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述正確的有()。
①中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日
②具有獨(dú)立法人地位、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司自愿組成
③是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人,是證券業(yè)的自律組織
④采取會(huì)員制的組織形式,證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
⑤中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
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按照行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使以下職責(zé)()。
①制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理
②負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)
③負(fù)責(zé)組織證券公司高級(jí)管理人員、保薦代表人及其他待定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測(cè)試或勝任能力測(cè)試
④負(fù)責(zé)對(duì)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊(cè)和自律管理
⑤負(fù)責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定,證券投資者保護(hù)基金公司履行以下職責(zé)()。
①籌集、管理和運(yùn)作基金
②監(jiān)測(cè)證券公司的風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
③組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
④發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大危險(xiǎn)時(shí),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
最新試題
投資價(jià)值報(bào)告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的()原則。
為減少并購(gòu)交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()
在我國(guó)境內(nèi),以下()適用《證券法》。
以下屬于信息披露違法行為的有()。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證,并出具專項(xiàng)法律意見書。
家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么?()
如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時(shí)出售。
如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購(gòu)報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少?()
在出售過(guò)程的開始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個(gè)潛在買家。
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說(shuō),在三年后訴訟成功的機(jī)會(huì)達(dá)到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應(yīng)在交易結(jié)束時(shí)(即第0年)向賣方提供的最高補(bǔ)償是多少?()