按照《證券法》的規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)該行使下列()職責(zé)。
1、教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)
2、負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
3、依法維護會員的合法權(quán)益,向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求
4、監(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀律處分
5、組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究
A.1、2、3、4
B.1、3、4、5
C.2、3、4、5
D.1、2、3、4、5
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證券交易所對證券市場可以進行()活動。
①審核、安排證券上市交易
②決定證券暫停上市
③決定證券恢復(fù)上市
④決定證券終止上市和重新上市
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
證券交易結(jié)算方式可以分為()。
①統(tǒng)一結(jié)算
②全額結(jié)算
③差額結(jié)算
④凈額結(jié)算
A.②④
B.①③
C.①②③
D.①②
下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的表述正確的有()。
①中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日
②具有獨立法人地位、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司自愿組成
③是非營利性社會團體法人,是證券業(yè)的自律組織
④采取會員制的組織形式,證券公司應(yīng)當加入中國證券業(yè)協(xié)會
⑤中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定,并報中國證監(jiān)會備案
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求,中國證券業(yè)協(xié)會行使以下職責(zé)()。
①制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范,對會員及其從業(yè)人員進行自律管理
②負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
③負責(zé)組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他待定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力測試
④負責(zé)對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進行注冊和自律管理
⑤負責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
按照《證券投資者保護基金管理辦法》規(guī)定,證券投資者保護基金公司履行以下職責(zé)()。
①籌集、管理和運作基金
②監(jiān)測證券公司的風(fēng)險,參與證券公司風(fēng)險處置工作
③組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
④發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大危險時,向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管處置建議;對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
最新試題
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說,在三年后訴訟成功的機會達到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應(yīng)在交易結(jié)束時(即第0年)向賣方提供的最高補償是多少?()
在出售過程的開始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個潛在買家。
在并購交易中,債務(wù)融資來源通常包括:()
哪些是投資意向書中的重要條款?()
并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()
一般而言,發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購收購方需要完成以下工作:()
以下()不屬于《證券法》規(guī)定的信息披露義務(wù)人范圍。
并購交易中,買方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()
投資價值報告撰寫應(yīng)當遵循的()原則。