A.投資方向
B.具體投資品種
C.投資比例
D.對(duì)投資者權(quán)益或者投資收益等產(chǎn)生重大影響的突發(fā)事件
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A.忠實(shí)履行受托人責(zé)任和經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)，組織制定科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略，科學(xué)決策，謹(jǐn)慎用權(quán)，防范風(fēng)險(xiǎn)，遠(yuǎn)離職務(wù)犯罪
B.以身作則，自覺(jué)遵守中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》的通知（銀監(jiān)發(fā)[2009]12號(hào)）
C.知人善任，任人唯賢，關(guān)心員工職業(yè)生涯發(fā)展，培育團(tuán)隊(duì)意識(shí)
D.適度參與公共活動(dòng)，遠(yuǎn)離違法及不良行為，不得利用職務(wù)上的便利謀取或輸送非法利益
E.細(xì)化管理，重點(diǎn)監(jiān)控，明確本機(jī)構(gòu)關(guān)鍵崗位特殊職業(yè)操守并組織關(guān)鍵崗位從業(yè)人員遵守
A.內(nèi)部欺詐
B.外部欺詐
C.就業(yè)制度和工作場(chǎng)所安全
D.客戶(hù)、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動(dòng)
E.營(yíng)業(yè)中斷和信息技術(shù)系統(tǒng)癱瘓
A.搶劫商業(yè)銀行或運(yùn)鈔車(chē)、盜竊銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)金
B.盜竊、出賣(mài)、泄漏或丟失涉密資料，可能影響金融穩(wěn)定，造成經(jīng)濟(jì)秩序混亂的事件
C.發(fā)生不可抗力導(dǎo)致嚴(yán)重?fù)p失，造成直接經(jīng)濟(jì)損失
D.其他涉及損失金額可能超過(guò)商業(yè)銀行資本凈額
E.造成商業(yè)銀行重要數(shù)據(jù)、賬冊(cè)、重要空白憑證嚴(yán)重?fù)p毀、丟失，嚴(yán)重影響正常工作開(kāi)展的事件
A.評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制
B.損失事件的報(bào)告和數(shù)據(jù)收集
C.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的監(jiān)測(cè)
D.銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部評(píng)估
E.內(nèi)部控制的測(cè)試和審查以及操作風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告
A.操作風(fēng)險(xiǎn)的定義
B.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的監(jiān)測(cè)
C.適當(dāng)?shù)牟僮黠L(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、權(quán)限和責(zé)任
D.操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制/緩釋程序
E.操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序
最新試題
銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)商業(yè)銀行存在聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，有權(quán)要求商業(yè)銀行限期改正。
商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)保險(xiǎn)產(chǎn)品銷(xiāo)售人員應(yīng)按照商業(yè)銀行的授權(quán)銷(xiāo)售保險(xiǎn)產(chǎn)品，不得銷(xiāo)售未經(jīng)授權(quán)的保險(xiǎn)產(chǎn)品或私自銷(xiāo)售保險(xiǎn)產(chǎn)品。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)在進(jìn)行績(jī)效考評(píng)時(shí)，不得設(shè)立時(shí)點(diǎn)性規(guī)?？荚u(píng)指標(biāo)，但可以在綜合績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系外設(shè)定單項(xiàng)或臨時(shí)性考評(píng)指標(biāo)。
商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)保險(xiǎn)產(chǎn)品銷(xiāo)售人員應(yīng)請(qǐng)投保人本人填寫(xiě)投保單，投保人填寫(xiě)有困難，且無(wú)法書(shū)面授權(quán)的，可由銷(xiāo)售人員代填。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問(wèn)責(zé)工作管理暫行辦法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生案件時(shí)，不只要追究案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任，還要對(duì)其上一級(jí)機(jī)構(gòu)涉案條線(xiàn)部門(mén)負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及其他案件責(zé)任人員做出責(zé)任認(rèn)定，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行問(wèn)責(zé)。
銀行開(kāi)展同業(yè)代付業(yè)務(wù)應(yīng)進(jìn)行真實(shí)會(huì)計(jì)處理，按照“實(shí)質(zhì)重于形式”的會(huì)計(jì)核算原則，委托行與代付行應(yīng)當(dāng)根據(jù)在該項(xiàng)業(yè)務(wù)中權(quán)利義務(wù)關(guān)系的實(shí)質(zhì)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立或指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作。
商業(yè)銀行代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，銷(xiāo)售保單利益不確定的保險(xiǎn)產(chǎn)品，在投保聲明中，投保人應(yīng)表明投保時(shí)了解產(chǎn)品情況，并自愿承擔(dān)保單利益不確定的風(fēng)險(xiǎn)。
商業(yè)銀行在開(kāi)展代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)時(shí)，不得將保險(xiǎn)產(chǎn)品與儲(chǔ)蓄存款、基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品等產(chǎn)品混淆銷(xiāo)售，但為了說(shuō)明產(chǎn)品特點(diǎn)，可得將保險(xiǎn)產(chǎn)品收益與上述產(chǎn)品作簡(jiǎn)單類(lèi)比。
理財(cái)資金投資于未上市企業(yè)股權(quán)和上市公司非公開(kāi)發(fā)行或交易的股份，應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。