案件風險信息經調查確認為案件的，或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構總部未經報送案件風險信息直接確認為案件的應按規(guī)定向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件信息確認報告》。

銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現可能發(fā)生違章違紀行為，或可能導致風險時，應立即上報或越級報告。

銀行不能出具存款證明書的賬戶包括驗資戶和保證金戶。

同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的，可從輕處理。

銷戶后，開戶申請表、印鑒卡可隨即銷毀。

個人客戶經理應面向市場，上門為客戶辦理存、取款業(yè)務。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內在發(fā)生案件、進行風險排查之后，仍然發(fā)生同類同質案件，則案件責任追究與整改項考評結果為不合格。

商業(yè)銀行發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件，除對直接責任人員追究責任外，機構負責人和分管會計的負責人也應當承擔相應的責任。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內發(fā)生經由內審稽核檢查但未發(fā)現的風險點引發(fā)案件的情況，則內審稽核工作力度單項考評為不合格。

對發(fā)現案件線索涉嫌人員不在崗的，要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關的情況。