《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，考核工作按照監(jiān)管層級(jí)，依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則，由銀監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)局分別實(shí)施。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)在發(fā)生案件、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查之后，仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件，則案件責(zé)任追究與整改項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。

對(duì)未達(dá)賬和賬款差錯(cuò)，要及時(shí)返回原崗工作人員進(jìn)行查核工作。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生經(jīng)由內(nèi)審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)引發(fā)案件的情況，則內(nèi)審稽核工作力度單項(xiàng)考評(píng)為不合格。

銀行要建立激勵(lì)基層員工署名揭發(fā)違法違紀(jì)問題與員工保護(hù)制度的配套聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)沒有建立案件防控工作定人定崗定責(zé)的工作制度和工作體系，則案件防控工作組織單項(xiàng)考評(píng)為不合格。

上報(bào)的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關(guān)信息，受理機(jī)關(guān)應(yīng)按案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

對(duì)發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的，要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關(guān)的情況。

銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將案件發(fā)生情況、案件處置、風(fēng)險(xiǎn)化解情況、整改效果、責(zé)任追究等內(nèi)容作為對(duì)發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管評(píng)級(jí)、市場(chǎng)準(zhǔn)入審批、監(jiān)管計(jì)劃制訂重要參考。

在案件責(zé)任追究上失之于寬，不僅起不到懲前毖后的作用，反而助長(zhǎng)違法犯罪分子的囂張氣焰。