A.賬賬相符
B.賬款相符
C.賬冊(cè)相符
D.內(nèi)外賬相符
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A.定期按一定比例對(duì)賬
B.發(fā)動(dòng)全員對(duì)賬
C.建立對(duì)賬中心集中對(duì)賬
D.既核對(duì)余額，又核對(duì)發(fā)生額
A.“六相符”與50年前的銀行“三鐵”核心要求是一致，應(yīng)當(dāng)長期堅(jiān)持
B.對(duì)案件而言，容忍度是指案件只要不是高發(fā)頻發(fā)態(tài)勢(shì)，其查處就主要由銀行金融機(jī)構(gòu)自己處理
C.案件風(fēng)險(xiǎn)資金損失相比信用風(fēng)險(xiǎn)損失很小，銀行應(yīng)始終把經(jīng)營放在第一位
D.平安就是效益、合規(guī)經(jīng)營同樣可以創(chuàng)造價(jià)值
A.保持高壓態(tài)勢(shì)，強(qiáng)化案件風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)是資產(chǎn)業(yè)務(wù)、負(fù)債業(yè)務(wù)和基層網(wǎng)點(diǎn)
B.實(shí)施科學(xué)嚴(yán)格的案件問責(zé)制，同時(shí)鼓勵(lì)自查自糾
C.切實(shí)提高案件風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警和提示能力
D.進(jìn)一步提高各類風(fēng)險(xiǎn)抵補(bǔ)能力，穩(wěn)健經(jīng)營
A.銀行應(yīng)有明確的職責(zé)分工以及相關(guān)職能的適當(dāng)分離，以避免潛在的利益沖突
B.銀行應(yīng)密切監(jiān)測(cè)對(duì)指定風(fēng)險(xiǎn)限額或權(quán)限的遵守情況
C.銀行應(yīng)對(duì)接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進(jìn)行安全監(jiān)控
D.銀行應(yīng)定期對(duì)職工健康狀況進(jìn)行檢查以確保其能勝任工作
A.2
B.3
C.4
D.5
最新試題
銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級(jí)指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為，或可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)立即上報(bào)或越級(jí)報(bào)告。
為維持與企業(yè)的合作關(guān)系，必要時(shí)可由可靠銀行員工代理企業(yè)開立存款賬戶。
案件風(fēng)險(xiǎn)信息在確認(rèn)為案件之前要納入案件統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)。
個(gè)人客戶經(jīng)理應(yīng)面向市場(chǎng)，上門為客戶辦理存、取款業(yè)務(wù)。
案件風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)調(diào)查確認(rèn)為案件的，或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部未經(jīng)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息直接確認(rèn)為案件的應(yīng)按規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門報(bào)送《案件信息確認(rèn)報(bào)告》。
同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的，可從輕處理。
銀行不能出具存款證明書的賬戶包括驗(yàn)資戶和保證金戶。
銀行要建立激勵(lì)基層員工署名揭發(fā)違法違紀(jì)問題與員工保護(hù)制度的配套聯(lián)動(dòng)機(jī)制。
銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將案件發(fā)生情況、案件處置、風(fēng)險(xiǎn)化解情況、整改效果、責(zé)任追究等內(nèi)容作為對(duì)發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管評(píng)級(jí)、市場(chǎng)準(zhǔn)入審批、監(jiān)管計(jì)劃制訂重要參考。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在初步確認(rèn)案件的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即按照規(guī)定成立專案組，負(fù)責(zé)案件調(diào)查工作。