A.“六相符”與50年前的銀行“三鐵”核心要求是一致，應當長期堅持
B.對案件而言，容忍度是指案件只要不是高發(fā)頻發(fā)態(tài)勢，其查處就主要由銀行金融機構自己處理
C.案件風險資金損失相比信用風險損失很小，銀行應始終把經營放在第一位
D.平安就是效益、合規(guī)經營同樣可以創(chuàng)造價值
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A.保持高壓態(tài)勢，強化案件風險排查，重點是資產業(yè)務、負債業(yè)務和基層網點
B.實施科學嚴格的案件問責制，同時鼓勵自查自糾
C.切實提高案件風險的預警和提示能力
D.進一步提高各類風險抵補能力，穩(wěn)健經營
A.銀行應有明確的職責分工以及相關職能的適當分離，以避免潛在的利益沖突
B.銀行應密切監(jiān)測對指定風險限額或權限的遵守情況
C.銀行應對接觸和使用銀行資產的記錄進行安全監(jiān)控
D.銀行應定期對職工健康狀況進行檢查以確保其能勝任工作
A.2
B.3
C.4
D.5
A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年
A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年
最新試題
柜員在重要空白憑證不足時，只能向上級機構領用，不得從其他柜員橫向調劑。
在案件責任追究上失之于寬，不僅起不到懲前毖后的作用，反而助長違法犯罪分子的囂張氣焰。
《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內發(fā)生嚴重瞞報案件的情況，或出現(xiàn)公安部門、審計部門已經上門辦案而被考評機構仍未向監(jiān)管部門報送的情況，或在案件處置工作中發(fā)生嚴重問題，則案件防控工作質量單項考評為不合格。
《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，對年度內發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評機構實行“一票否決制”，其考評結果為不滿意。
案件風險信息報送的涉案金額和風險金額以上報時了解的金額為準。
銷戶后，開戶申請表、印鑒卡可隨即銷毀。
銀行業(yè)金融機構審計部門要及時向監(jiān)管部門報告年度開展案件防控有關審計工作的計劃、實施報告及總結、審計過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題和風險等內容。
銀行業(yè)金融機構在初步確認案件的同時，應當立即按照規(guī)定成立專案組，負責案件調查工作。
內部審計部門有權及時、全面了解經營管理信息，并就有關問題向審計對象和相關人員進行調查、質詢、取證。
客戶銷戶時，應將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷，不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證，應當場切角作廢。