《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形，則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。

對(duì)發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的，要立即以電話或其他通訊方式向其詢問(wèn)與案件線索有關(guān)的情況。

內(nèi)部審計(jì)部門(mén)有權(quán)及時(shí)、全面了解經(jīng)營(yíng)管理信息，并就有關(guān)問(wèn)題向?qū)徲?jì)對(duì)象和相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。

銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級(jí)指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為，或可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)立即上報(bào)或越級(jí)報(bào)告。

上報(bào)的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關(guān)信息，受理機(jī)關(guān)應(yīng)按案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

柜員在重要空白憑證不足時(shí)，只能向上級(jí)機(jī)構(gòu)領(lǐng)用，不得從其他柜員橫向調(diào)劑。

個(gè)人客戶新開(kāi)存折戶時(shí)，銀行應(yīng)根據(jù)其特點(diǎn)，主動(dòng)為其加辦銀行卡。

工商行政管理機(jī)關(guān)可以依法查詢單位和個(gè)人的銀行存款情況。

如經(jīng)調(diào)查確認(rèn)案件風(fēng)險(xiǎn)信息不構(gòu)成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)立即向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門(mén)報(bào)送《案件撤銷報(bào)告》。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度，此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度，無(wú)需向監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行報(bào)備。