銀行要建立激勵基層員工署名揭發(fā)違法違紀問題與員工保護制度的配套聯動機制。

上報的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關信息，受理機關應按案件進行統計。

對未達賬和賬款差錯，要及時返回原崗工作人員進行查核工作。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，對年度內發(fā)生非自查發(fā)現重大、惡性案件的被考評機構實行“一票否決制”，其考評結果為不滿意。

工商行政管理機關可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。

銀行業(yè)金融機構必須建立重要崗位員工輪崗制度，此制度應作為銀行的基本內控制度，無需向監(jiān)管部門進行報備。

客戶銷戶時，應將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷，不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證，應當場切角作廢。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內存在嚴重的內控失效導致案件發(fā)生的情形，則內控執(zhí)行力建設項考評結果為不合格。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內發(fā)生經由內審稽核檢查但未發(fā)現的風險點引發(fā)案件的情況，則內審稽核工作力度單項考評為不合格。

商業(yè)銀行應當對計算機信息系統實施有效的用戶管理和密碼（口令）管理，員工之間嚴禁轉讓用戶名或權限卡。