A.上級行監(jiān)督檢查發(fā)現問題，整改責任在下級行的，由監(jiān)督檢查部門按照先縱后橫的順序層層督辦
B.下級行監(jiān)督檢查發(fā)現問題需要上級行整改的，由監(jiān)督檢查部門會同內控合規(guī)部門逐級上報，直至問題原因所在行，其對應主管部門為整改督辦部門
C.職能部門開展盡職監(jiān)督時，可以既是整改責任部門又是整改督辦部門
D.審計局（分局）審計項目可移送內控合規(guī)部門督辦
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A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財務損失
D.聲譽損失
A.激勵約束機制不健全，權責利不相適應導致的問題
B.隊伍建設不到位，缺乏對員工行為有效管控導致的問題
C.內設組織設置不合理，出現職能交叉或職能缺失、管理不到位導致的問題
D.信息系統存在漏洞導致的問題
A.規(guī)章制度不符合業(yè)務發(fā)展需要導致的問題
B.某項業(yè)務沒有相應的規(guī)章制度規(guī)定導致的問題
C.規(guī)章制度之間存在沖突導致的問題
D.規(guī)章制度規(guī)定的業(yè)務流程不合理導致的問題
A.農業(yè)銀行資產安全
B.財務報告及相關信息真實完整
C.經營管理效率效果提升
D.發(fā)展戰(zhàn)略實現
A.審計范圍
B.審計發(fā)現問題
C.審計評價
D.被審計人意見
最新試題
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
查驗證是指檢查人員根據檢查方案要求，采用適當的檢查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
根據《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯交易。
根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
對于農業(yè)銀行應當遵守的關聯交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
在內控合規(guī)管理信息系統中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統進行確認。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。