A.組織進(jìn)點(diǎn)會(huì)談
B.檢查人員培訓(xùn)
C.檢查前分析
D.發(fā)送整改通知書
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.將檢查發(fā)現(xiàn)的問題移交相關(guān)部門
B.發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)提示
C.提出管理建議
D.編撰案例，開展宣傳教育
A.員工遵守法紀(jì)，具有較強(qiáng)的合規(guī)意識
B.建立并嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究制
C.加強(qiáng)勞動(dòng)合同及各項(xiàng)基金管理
D.扎實(shí)組織開展培訓(xùn)工作
A.內(nèi)控管理部門將問題交下級相關(guān)部門，由條線督促整改
B.內(nèi)控管理部門針對發(fā)現(xiàn)問題提出整改意見
C.內(nèi)控管理部門督促、指導(dǎo)、跟蹤被評價(jià)機(jī)構(gòu)及時(shí)整改并加強(qiáng)和完善內(nèi)部控制
D.內(nèi)控管理部門對違規(guī)違紀(jì)事項(xiàng)按有關(guān)規(guī)定處理
A.綜合績效考核
B.停復(fù)牌
C.等級行評定
D.授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)
A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)評估
C.信息與溝通
D.內(nèi)部監(jiān)督
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)和前提。
項(xiàng)目管理組組長由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
在對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實(shí)施。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。