農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統生成的可疑預警無需人工處理，系統自動進行上報。

內控合規(guī)管理信息系統由總行內控與法律合規(guī)部統一組織開發(fā)，只面向內控合規(guī)部門使用。

合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。

就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數據積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。

在內控合規(guī)管理信息系統中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統進行確認。

農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯交易。

內控合規(guī)部門應當根據職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。

商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。

合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。

根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。