A.基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)
B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系
C.張三需支付該基金一定的費用
D.基金公司將保障張三的投資增值
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A.基金管理人內(nèi)控制度必須講求效率和效果
B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員
C.為達(dá)到良好的效果，基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)該考慮成本因素
D.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門]和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立
保險公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有（）。
Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金
Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.投資決策
B.資產(chǎn)配置
C.權(quán)益保護(hù)
D.安全教育
A.鑒于投資者的市場經(jīng)驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃
B.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者
C.投資者教育沒有一個固定的模式
D.投資者教育等同于投資咨詢
A.講座
B.語音系統(tǒng)
C.推介會
D.座談會
最新試題
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級歸類和管理
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。