A.合規(guī)文化
B.法律意識(shí)
C.行為守則
D.規(guī)章制度
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A.有利于合規(guī)文化的形成
B.有利于避免操作風(fēng)險(xiǎn)
C.有利于員工之間的相互約束
D.有利于降低信息不對稱所帶來的道德風(fēng)險(xiǎn)
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評估
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的測試
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D.違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
A.董事會(huì)
B.業(yè)務(wù)部門
C.內(nèi)部審計(jì)部門
D.內(nèi)控管理職能部門
A.運(yùn)營控制
B.會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制
C.績效考評控制
D.授權(quán)審批控制
最新試題
銀行績效考評中的風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo)包括（）。
內(nèi)部控制管理職能部門與風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門是內(nèi)部控制的（）防線。
由政府設(shè)立，其目的主要是補(bǔ)充和完善市場機(jī)制、促進(jìn)區(qū)域與產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展、服務(wù)國家重大戰(zhàn)略的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是（）。
（）也稱相對業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)，是指以其他銀行的業(yè)績作為標(biāo)桿或參照系，由此對被評價(jià)者作出評價(jià)。
按匯款支付授權(quán)的投遞方式劃分，匯款業(yè)務(wù)分為電匯、信匯、票匯、網(wǎng)匯四種。（）
金融租賃公司不可以經(jīng)營（）。
從2011年1月起，歐洲系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)、歐洲銀行業(yè)監(jiān)管局、歐洲證券和市場監(jiān)管局與歐洲保險(xiǎn)和養(yǎng)老金監(jiān)管局四家歐盟監(jiān)管機(jī)構(gòu)宣告成立并正式運(yùn)行，從宏觀和微觀層面強(qiáng)化對金融體系的監(jiān)管。（）
以下關(guān)于信用證的描述，說法錯(cuò)誤的是（）。
外聘審計(jì)人員可以不配合現(xiàn)場檢查。（）
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和方法，充分識(shí)別和評估經(jīng)營中面臨的風(fēng)險(xiǎn)，密切關(guān)注內(nèi)外部主要風(fēng)險(xiǎn)因素，其風(fēng)險(xiǎn)因素包括（）。