A.有利于合規(guī)文化的形成
B.有利于避免操作風(fēng)險(xiǎn)
C.有利于員工之間的相互約束
D.有利于降低信息不對(duì)稱所帶來的道德風(fēng)險(xiǎn)
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A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)試
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D.違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
A.董事會(huì)
B.業(yè)務(wù)部門
C.內(nèi)部審計(jì)部門
D.內(nèi)控管理職能部門
A.運(yùn)營(yíng)控制
B.會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制
C.績(jī)效考評(píng)控制
D.授權(quán)審批控制
A.全覆蓋原則
B.制衡性原則
C.審慎性原則
D.相匹配原則
最新試題
金融租賃公司不可以經(jīng)營(yíng)（）。
美國(guó)《多德一弗蘭克華爾街改革與消費(fèi)者保護(hù)法案》中提到“擴(kuò)大聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司（FDIC）的監(jiān)管權(quán)”，下列說法正確的是（）。
商業(yè)銀行、商業(yè)銀行的工作人員、借款人、其他單位或者個(gè)人違反《商業(yè)銀行法》所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任是（）。
下列只能用于支付現(xiàn)金的支票是（）。
按匯款支付授權(quán)的投遞方式劃分，匯款業(yè)務(wù)分為電匯、信匯、票匯、網(wǎng)匯四種。（）
（）是常備借貸便利的縮寫。
關(guān)于銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與外審機(jī)構(gòu)的溝通工作，以下說法正確的是（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和方法，充分識(shí)別和評(píng)估經(jīng)營(yíng)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)，密切關(guān)注內(nèi)外部主要風(fēng)險(xiǎn)因素，其風(fēng)險(xiǎn)因素包括（）。
內(nèi)部審計(jì)具有預(yù)防性、經(jīng)常性和針對(duì)性，是外部審計(jì)的基礎(chǔ)，對(duì)外部審計(jì)能起輔助和補(bǔ)充作用。（）
社會(huì)安全事件類包括公共衛(wèi)生事件、動(dòng)物疫情。（）