A.合規(guī)風險的識別
B.合規(guī)風險的評估
C.合規(guī)風險的測試
D.合規(guī)風險的監(jiān)控
您可能感興趣的試卷
- 銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格中級銀行管理（金融資產(chǎn)管理公司業(yè)務與監(jiān)管）模擬試卷2
- 銀行業(yè)專業(yè)人員資格考試銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力-110
- 銀行業(yè)從業(yè)人員資格考試個人理財模擬題2019年(1)
- 銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格初級（銀行管理）模擬試卷9
- 銀行業(yè)專業(yè)人員資格考試銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力-118
- 2017年銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格初級（銀行管理）真題試卷匯編（二）
- 銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格初級銀行管理（銀行業(yè)運行環(huán)境）-試卷1
你可能感興趣的試題
A.法律風險
B.經(jīng)濟風險
C.合規(guī)風險
D.違規(guī)風險
A.董事會
B.業(yè)務部門
C.內(nèi)部審計部門
D.內(nèi)控管理職能部門
A.運營控制
B.會計系統(tǒng)控制
C.績效考評控制
D.授權(quán)審批控制
A.全覆蓋原則
B.制衡性原則
C.審慎性原則
D.相匹配原則
A.控制環(huán)境
B.控制程序
C.會計制度
D.會計系統(tǒng)
最新試題
中國銀保監(jiān)會對銀行業(yè)實施監(jiān)管的手段包括（）。
（）是常備借貸便利的縮寫。
客戶提供虛假的財務報表和企業(yè)信息騙取授信，最終未能按時還貸給銀行帶來損失，這一事件是由（）引發(fā)的（）。
不良資產(chǎn)處置方式有很多，銀行應綜合考慮不良資產(chǎn)類型、債務關(guān)聯(lián)人償債意愿和償還能力、市場需求、處置時限、資產(chǎn)實際情況等因素。下列不屬于常用的不良資產(chǎn)處置方式的是（）。
下列只能用于支付現(xiàn)金的支票是（）。
合法合規(guī)是商業(yè)銀行得以生存和健康持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)前提。（）
金融租賃公司不可以經(jīng)營（）。
商業(yè)銀行應當采用科學的風險管理技術(shù)和方法，充分識別和評估經(jīng)營中面臨的風險，密切關(guān)注內(nèi)外部主要風險因素，其風險因素包括（）。
商業(yè)銀行開展的新型負債業(yè)務不包括（）。
以下關(guān)于內(nèi)部牽制階段，說法錯誤的是（）。