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判斷題
中國人民銀行是國務(wù)院反洗錢行政主管部門，依法對(duì)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作進(jìn)行監(jiān)督管理。中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)履行反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)。
答案：正確
判斷題
對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，金融機(jī)構(gòu)在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的5年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)管檔案為依托，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢查、約見談話等情況，參考日常監(jiān)管中獲得的其他信息，選擇關(guān)鍵、顯明、客觀的評(píng)價(jià)指標(biāo)，按季度對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的合規(guī)性與有效性進(jìn)行考核評(píng)級(jí)。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
身份證件或身份證明文件越難以查驗(yàn)，客戶身份越難以核實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)程度就越高。
答案：正確
判斷題
由于合規(guī)目標(biāo)是內(nèi)部控制的三大目標(biāo)之一，因此合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系是內(nèi)部控制體系的子體系。內(nèi)部控制體系突出和體現(xiàn)合規(guī)管理原則，增強(qiáng)農(nóng)商行合規(guī)管理的有效性。
答案：正確
判斷題
送審部門/機(jī)構(gòu)不需要對(duì)所提交的背景材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)
答案：錯(cuò)誤
判斷題
各分支機(jī)構(gòu)對(duì)外簽訂非格式法律文書，需報(bào)送總行業(yè)務(wù)管理部門進(jìn)行業(yè)務(wù)審查，業(yè)務(wù)管理部門簽署業(yè)務(wù)審查意見后，轉(zhuǎn)合規(guī)管理部進(jìn)行法律、合規(guī)審查，合規(guī)管理部出具審查意見
答案：正確
判斷題
規(guī)章的制定應(yīng)按照準(zhǔn)備、調(diào)研論證、起草、審查、審批、頒布的程序進(jìn)行。
答案：正確
判斷題
農(nóng)商行規(guī)章的效力按從高到低依序?yàn)椋簝?nèi)控管理大綱類、基本制度類、管理辦法類、操作規(guī)程類、場(chǎng)所文件類。下位規(guī)章的制定應(yīng)以上位規(guī)章為依據(jù)，不得與上位規(guī)章相沖突
答案：正確
判斷題
商業(yè)銀行辦理個(gè)人儲(chǔ)蓄存款業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循存款自愿、取款自由、存款有息、為存款人保密的原則。
答案：正確

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對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，金融機(jī)構(gòu)在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的5年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

身份證件或身份證明文件越難以查驗(yàn)，客戶身份越難以核實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)程度就越高。

送審部門/機(jī)構(gòu)不需要對(duì)所提交的背景材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)

規(guī)章的制定應(yīng)按照準(zhǔn)備、調(diào)研論證、起草、審查、審批、頒布的程序進(jìn)行。

農(nóng)商行規(guī)章的效力按從高到低依序?yàn)椋簝?nèi)控管理大綱類、基本制度類、管理辦法類、操作規(guī)程類、場(chǎng)所文件類。下位規(guī)章的制定應(yīng)以上位規(guī)章為依據(jù)，不得與上位規(guī)章相沖突

商業(yè)銀行辦理個(gè)人儲(chǔ)蓄存款業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循存款自愿、取款自由、存款有息、為存款人保密的原則。

你可能感興趣的試題

對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，金融機(jī)構(gòu)在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的5年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

身份證件或身份證明文件越難以查驗(yàn)，客戶身份越難以核實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)程度就越高。

送審部門/機(jī)構(gòu)不需要對(duì)所提交的背景材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)

規(guī)章的制定應(yīng)按照準(zhǔn)備、調(diào)研論證、起草、審查、審批、頒布的程序進(jìn)行。

商業(yè)銀行辦理個(gè)人儲(chǔ)蓄存款業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循存款自愿、取款自由、存款有息、為存款人保密的原則。

對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，金融機(jī)構(gòu)在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的5年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

身份證件或身份證明文件越難以查驗(yàn)，客戶身份越難以核實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)程度就越高。

規(guī)章的制定應(yīng)按照準(zhǔn)備、調(diào)研論證、起草、審查、審批、頒布的程序進(jìn)行。

商業(yè)銀行辦理個(gè)人儲(chǔ)蓄存款業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循存款自愿、取款自由、存款有息、為存款人保密的原則。