多項選擇題對于具有下列情形之一的客戶，金融機構(gòu)可直接將其風(fēng)險等級確定為最高，而無需逐一對照上述風(fēng)險要素及其子項進行評級：（）。

A.客戶被列入我國發(fā)布或承認(rèn)的應(yīng)實施反洗錢監(jiān)控措施的名單
B.客戶為外國政要或其親屬、關(guān)系密切人
C.客戶實際控制人或?qū)嶋H受益人屬前兩項所述人員
D.客戶多次涉及可疑交易報告
E.客戶拒絕金融機構(gòu)依法開展的客戶盡職調(diào)查工作
F.金融機構(gòu)自定的其他可直接認(rèn)定為高風(fēng)險客戶的標(biāo)準(zhǔn)


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題以下哪些屬于洗錢風(fēng)險較高的情況：（）。

A.客戶信息公開程度高
B.客戶身份證件或身份證明文件難以查驗
C.現(xiàn)金交易
D.非面對面交易

2.多項選擇題洗錢風(fēng)險評估中，以下哪些類型的客戶可以適當(dāng)調(diào)高其風(fēng)險評級：（）。

A.客戶曾被監(jiān)管機構(gòu)、2013執(zhí)法機關(guān)或金融交易所提示予以關(guān)注
B.客戶存在犯罪、金融違規(guī)、金融欺詐等方面的歷史記錄
C.客戶涉及權(quán)威媒體的重要負(fù)面新聞報道評論的
D.住所、注冊地、經(jīng)營所在地與本金融機構(gòu)經(jīng)營所在地相距很遠(yuǎn)的客戶

3.多項選擇題發(fā)生下列情況之一時，報告機構(gòu)應(yīng)申請補發(fā)大額交易和可疑交易報告互聯(lián)網(wǎng)報送數(shù)字證書：（）。

A.證書文件損壞
B.證書介質(zhì)損壞
C.證書介質(zhì)丟失，并確認(rèn)無法找回，或在丟失期間可能被盜用
D.證書密碼遺忘導(dǎo)致證書無法正常使用

4.多項選擇題大額交易和可疑交易報告互聯(lián)網(wǎng)報送數(shù)字證書管理部門有（）。

A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心和人民銀行上海總部
B.人民銀行各分行、營業(yè)管理部
C.人民銀行省會（首府）城市中心支行
D.人民銀行副省級城市中心支行
E.人民銀行各分支機構(gòu)

5.多項選擇題個體工商戶的有效身份證件，包括（）。

A.營業(yè)執(zhí)照
B.法定代表人證件
C.個人征信報告單
D.經(jīng)營者或授權(quán)經(jīng)辦人員的有效身份證件