A.應(yīng)遵循相互制約的原則,即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系
B.應(yīng)確?;鹳Y產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運(yùn)作
C.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關(guān)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否成立
D.應(yīng)考慮以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果
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A.根據(jù)基金合同約定,基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)
B.基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)可以對基金投資管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和審查
C.基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成
D.基金份額持有人大會不得就未經(jīng)過公告的任何事項(xiàng)進(jìn)行表決
A.證券投資風(fēng)險(xiǎn)和收益存在關(guān)聯(lián),因此是可以預(yù)測的
B.可以協(xié)助投資人在投資時(shí)進(jìn)行有效甄別和判斷
C.證券投資受到主客觀因素影響,披露對基金證券投資業(yè)績的預(yù)測會誤導(dǎo)投資者
D.能夠預(yù)測業(yè)績的基金,其基金經(jīng)理和投資團(tuán)隊(duì)較其他基金經(jīng)理和投資團(tuán)隊(duì)更具專業(yè)能力
A.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)由基金銷售機(jī)構(gòu)獨(dú)立完成
B.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新,過往的評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存
C.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果是基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法應(yīng)通過適當(dāng)途徑向基金投資人公開
A.負(fù)責(zé)辦理轄區(qū)內(nèi)的私募基金管理人的重大變更備案
B.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)異地公募基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管
C.負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管
D.負(fù)責(zé)監(jiān)管本轄區(qū)內(nèi)公募基金管理公司的內(nèi)部控制、基金信息披露工作
A.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整,即將被剔除的成分證券
B.采用現(xiàn)金替代是為了在某個(gè)情況下便利投資者的申購,提高基金運(yùn)作的效率
C.禁止現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時(shí),該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代
D.可以現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時(shí),該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
利潤原則是指()
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是()。
下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
世界上()被看作是最早的基金。
2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi),對于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動(dòng),請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。