A.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整，即將被剔除的成分證券
B.采用現(xiàn)金替代是為了在某個情況下便利投資者的申購，提高基金運作的效率
C.禁止現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代
D.可以現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代
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A.在每日開市前，基金管理人需通過其官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道公告ETF申購、贖回清單
B.ETF申購、贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應(yīng)的各證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容
C.當(dāng)日發(fā)布的ETF申購、贖回清單，當(dāng)日可根據(jù)市場特殊情況進行修改
D.在每日開市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供ETF申購、贖回清單
A.備案
B.登記
C.注冊
D.核準(zhǔn)
A.基金管理人可由社團組織擔(dān)任
B.基金管理人可由合伙企業(yè)擔(dān)任
C.基金管理人可由有限責(zé)任公司擔(dān)任
D.基金管理人可由股份有限公司擔(dān)任
A.私募基金募集機構(gòu)柜臺擺放私募基金產(chǎn)品介紹折頁，供客戶取閱
B.在私募基金募集機構(gòu)某網(wǎng)點外的LED屏幕滾動播放私募基金信息
C.私募基金募集機構(gòu)網(wǎng)站公告私募基金說明書，投資人可以通過網(wǎng)站進行查閱
D.私募基金募集機構(gòu)組織產(chǎn)品推介會，參會人均經(jīng)過身份確認(rèn)
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風(fēng)險管理的措施包括（）。
I、通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)控參數(shù)，對投資的合規(guī)風(fēng)險進行自動控制；
II、對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制；I
II、重點監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待投資人等行為；
IV、每日跟蹤評估投資比例等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
最新試題
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評，李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
關(guān)于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對危機進行分級歸類和管理
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）