單項選擇題
證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件中，正確的是（）。 I.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格 II.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間 III.財務狀況良好，最近兩年各面風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定 IV.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管
A.I、II、IV B.I、III、IV C.II、III、IV D.I、III
A.1 B.2 C.3 D.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格，年限沒有要求
A.完全控制 B.單一商業(yè)銀行存管 C.第三方存管 D.當?shù)厝嗣胥y行存管
A.公司信用良好，最近3年未有違法違規(guī)經(jīng)營的情形 B.客戶資產(chǎn)安全、完整 C.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格 D.公司治理結構健全，內(nèi)部控制有效
開展融資融券業(yè)務試點的證券公司應建立完備的（）。 I.融資融券業(yè)務管理制度 II.決策與授權體系 III.評估與控制體系 IV.操作流程和風險識別
A.I、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.II、IV
證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依法責令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有（）。 I.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告 II.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案 III.責令處分或者更換有關責任人員，并要求報告處分結果 IV.法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他監(jiān)管措施
A.3 B.5 C.15 D.30
下列關于客戶資產(chǎn)托管的表述正確的是（）。 I.資產(chǎn)托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的資產(chǎn)評估事務所或者中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他機構 II.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理 III.證券公司、資產(chǎn)托管機構不需為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶 IV.資產(chǎn)托管機構應當由專門部門負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務
證券公司應當在每個年度結束之日起60日內(nèi)，完成（），并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。 I.資產(chǎn)管理方案 II.資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告 III.內(nèi)部稽核年度報告 IV.定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告
A.I、III、IV B.II、III、IV C.I、II、III D.II、IV
客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（）等資產(chǎn)。 I.現(xiàn)金 II.債券 III.資產(chǎn)支持證券 IV.房產(chǎn)
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