A.完全控制
B.單一商業(yè)銀行存管
C.第三方存管
D.當?shù)厝嗣胥y行存管
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A.公司信用良好，最近3年未有違法違規(guī)經(jīng)營的情形
B.客戶資產(chǎn)安全、完整
C.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格
D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的（）。
I.融資融券業(yè)務(wù)管理制度
II.決策與授權(quán)體系
III.評估與控制體系
IV.操作流程和風(fēng)險識別
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有（）。
I.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告
II.對公司高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案
III.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報告處分結(jié)果
IV.法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他監(jiān)管措施
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.3
B.5
C.15
D.30
下列關(guān)于客戶資產(chǎn)托管的表述正確的是（）。
I.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估事務(wù)所或者中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他機構(gòu)
II.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿，應(yīng)當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理
III.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)不需為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶
IV.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當由專門部門負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼