A.發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)人員存在違反規(guī)章制度和操作規(guī)程、業(yè)務(wù)處理不規(guī)范、差錯和過失等各類問題，應(yīng)現(xiàn)場制止和糾正，并按規(guī)定記錄和上報
B.記錄派駐機(jī)構(gòu)問題和整改庫的有關(guān)情況，并對完成整改的問題進(jìn)行確認(rèn)，記錄整改過程和結(jié)果
C.與網(wǎng)點負(fù)責(zé)人及員工的溝通情況
D.完成合規(guī)檢查職責(zé)時，應(yīng)對檢查內(nèi)容和結(jié)果做好相應(yīng)記錄等
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A.前臺經(jīng)辦/核準(zhǔn)人員辦理的業(yè)務(wù)
B.上日業(yè)務(wù)清單
C.上日業(yè)務(wù)登記簿
A.檢查業(yè)務(wù)背景是否真實、經(jīng)辦柜員業(yè)務(wù)操作是否合規(guī)、是否履行必要的審批手續(xù)、交易碼選擇是否準(zhǔn)確、交易信息是否填列完整
B.檢查BANCS外圍系統(tǒng)交易明細(xì)與業(yè)務(wù)資料是否一致
C.檢查BGL賬戶金融類交易原始業(yè)務(wù)資料、交易傳票是否完整
D.BGL賬戶賬號錄入是否正確。帶銷賬碼功能的BGL賬戶，銷賬碼記錄是否正確
A.內(nèi)部人員嚴(yán)重失職，違反國家法律、銀行監(jiān)管法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度，經(jīng)判斷極有可能直接造成重大事故、重大經(jīng)濟(jì)損失
B.發(fā)生重大、違規(guī)業(yè)務(wù)差錯
C.發(fā)現(xiàn)事件可能造成損害且情節(jié)嚴(yán)重
A.派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理管理系統(tǒng)
B.郵件方式
C.書面方式
D.口頭報告方式
A.責(zé)任落實原則
B.分類管理原則
C.可證實原則
D.動態(tài)監(jiān)控原則
最新試題
下列關(guān)于存貸款計息期限的計算描述正確的是（）。
注冊或增資驗資的臨時存款賬戶在驗資期間只收不付，注冊或增資驗資資金的匯繳人應(yīng)與出資人名稱一致。
總行版智能通存款產(chǎn)品簽約允許代辦，需提供雙方有效身份證件并做好客戶身份識別。
下列關(guān)于柜員軋庫功能的描述中，正確的包括（）。
整改驗證是指根據(jù)事先確定的標(biāo)準(zhǔn)，對整改單位執(zhí)行整改計劃的狀況及效果進(jìn)行核實、評價的管理活動。整改驗證一般是通過現(xiàn)場核查、抽查、訪談或者非現(xiàn)場業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)篩選和分析、調(diào)閱工作資料或文件、查看錄像等合理有效的方式進(jìn)行。
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，銀行應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施。當(dāng)對客戶及其交易的風(fēng)險認(rèn)知程度發(fā)生變化時，銀行應(yīng)重新識別客戶身份，及時調(diào)整其風(fēng)險等級分類，以確認(rèn)其身份和有關(guān)交易是否可疑。
作廢的銀行承兌匯票可粘貼在當(dāng)日傳票中保管。
下列關(guān)于動態(tài)口令牌、USBKEY管理描述正確的是（）。
下列哪些直系親屬關(guān)系證明是有效的（）
暫付暫收款項掛賬處理，若業(yè)務(wù)發(fā)起機(jī)構(gòu)與交易處理機(jī)構(gòu)不為同一部門，需填制“申請書”一式三聯(lián)；若業(yè)務(wù)發(fā)起機(jī)構(gòu)與交易處理機(jī)構(gòu)為同一部門，可填制“申請書”一式兩聯(lián)。