A.前臺(tái)經(jīng)辦/核準(zhǔn)人員辦理的業(yè)務(wù)
B.上日業(yè)務(wù)清單
C.上日業(yè)務(wù)登記簿
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A.檢查業(yè)務(wù)背景是否真實(shí)、經(jīng)辦柜員業(yè)務(wù)操作是否合規(guī)、是否履行必要的審批手續(xù)、交易碼選擇是否準(zhǔn)確、交易信息是否填列完整
B.檢查BANCS外圍系統(tǒng)交易明細(xì)與業(yè)務(wù)資料是否一致
C.檢查BGL賬戶金融類交易原始業(yè)務(wù)資料、交易傳票是否完整
D.BGL賬戶賬號(hào)錄入是否正確。帶銷賬碼功能的BGL賬戶，銷賬碼記錄是否正確
A.內(nèi)部人員嚴(yán)重失職，違反國(guó)家法律、銀行監(jiān)管法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度，經(jīng)判斷極有可能直接造成重大事故、重大經(jīng)濟(jì)損失
B.發(fā)生重大、違規(guī)業(yè)務(wù)差錯(cuò)
C.發(fā)現(xiàn)事件可能造成損害且情節(jié)嚴(yán)重
A.派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理管理系統(tǒng)
B.郵件方式
C.書(shū)面方式
D.口頭報(bào)告方式
A.責(zé)任落實(shí)原則
B.分類管理原則
C.可證實(shí)原則
D.動(dòng)態(tài)監(jiān)控原則
A.一道防線自我檢查或評(píng)估等系列活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題
B.各類監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查或評(píng)價(jià)及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)或評(píng)價(jià)
C.稽核部門檢查或評(píng)價(jià)
D.二道防線檢查、日常監(jiān)控或特定操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具（如操作風(fēng)險(xiǎn)與控制評(píng)估（RACA）、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（KRI）、損失數(shù)據(jù)搜集（LDC）等）
最新試題
在刪除柜員或變更柜員所屬CBS機(jī)構(gòu)生效日前，柜員可不必結(jié)清其名下的現(xiàn)金和重空尾箱，僅需簽退核心銀行系統(tǒng)。
在對(duì)客戶身份進(jìn)行識(shí)別時(shí)應(yīng)在名單庫(kù)中進(jìn)行篩查，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶是否被列入制裁名單或“外國(guó)政要”名單。
下列關(guān)于貸款調(diào)整業(yè)務(wù)描述正確的是（）。
支票用于提現(xiàn)的，必須符合國(guó)家現(xiàn)金管理的規(guī)定，結(jié)算賬戶能提取現(xiàn)金。
下列關(guān)于協(xié)助執(zhí)行工作描述正確的是（）
重要空白憑證的準(zhǔn)入必須依據(jù)省行運(yùn)營(yíng)控制部的文件執(zhí)行，非運(yùn)營(yíng)控制部準(zhǔn)入的重空類別不得納入重要空白憑證管理。
針對(duì)存量已掛失對(duì)賬簿的業(yè)務(wù)，可通過(guò)“000500補(bǔ)換發(fā)存折”交易，選擇“掛失換發(fā)”進(jìn)行處理。
下列可開(kāi)立基本存款賬戶的存款人是（）
下列哪些身份證件為實(shí)名制認(rèn)可的有效身份證件（）
重空庫(kù)作為高風(fēng)險(xiǎn)部位，核心銀行系統(tǒng)重空庫(kù)交易的操作員與實(shí)物管理人員（即管庫(kù)員）應(yīng)相互分離，不得混崗操作。