A.檢查業(yè)務(wù)背景是否真實、經(jīng)辦柜員業(yè)務(wù)操作是否合規(guī)、是否履行必要的審批手續(xù)、交易碼選擇是否準確、交易信息是否填列完整
B.檢查BANCS外圍系統(tǒng)交易明細與業(yè)務(wù)資料是否一致
C.檢查BGL賬戶金融類交易原始業(yè)務(wù)資料、交易傳票是否完整
D.BGL賬戶賬號錄入是否正確。帶銷賬碼功能的BGL賬戶，銷賬碼記錄是否正確
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A.內(nèi)部人員嚴重失職，違反國家法律、銀行監(jiān)管法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度，經(jīng)判斷極有可能直接造成重大事故、重大經(jīng)濟損失
B.發(fā)生重大、違規(guī)業(yè)務(wù)差錯
C.發(fā)現(xiàn)事件可能造成損害且情節(jié)嚴重
A.派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理管理系統(tǒng)
B.郵件方式
C.書面方式
D.口頭報告方式
A.責任落實原則
B.分類管理原則
C.可證實原則
D.動態(tài)監(jiān)控原則
A.一道防線自我檢查或評估等系列活動發(fā)現(xiàn)的問題
B.各類監(jiān)管機構(gòu)檢查或評價及外部審計機構(gòu)審計或評價
C.稽核部門檢查或評價
D.二道防線檢查、日常監(jiān)控或特定操作風(fēng)險管理工具（如操作風(fēng)險與控制評估（RACA）、關(guān)鍵風(fēng)險指標（KRI）、損失數(shù)據(jù)搜集（LDC）等）
A.記賬崗位
B.交易錄入崗位
C.交易核準崗位
最新試題
注冊驗資的臨時存款賬戶在驗資期間只收不付，除驗資不成功外，注冊資金在驗資企業(yè)辦妥營業(yè)執(zhí)照轉(zhuǎn)入基本戶后才能發(fā)生支出交易。
下列哪些直系親屬關(guān)系證明是有效的（）
下列關(guān)于個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)規(guī)定描述正確的是（）
支票用于提現(xiàn)的，必須符合國家現(xiàn)金管理的規(guī)定，結(jié)算賬戶能提取現(xiàn)金。
下列何種情況下，銀行要收回原來向客戶開出的所有存款證明（）
整改驗證是指根據(jù)事先確定的標準，對整改單位執(zhí)行整改計劃的狀況及效果進行核實、評價的管理活動。整改驗證一般是通過現(xiàn)場核查、抽查、訪談或者非現(xiàn)場業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)篩選和分析、調(diào)閱工作資料或文件、查看錄像等合理有效的方式進行。
在與客戶建立金融業(yè)務(wù)關(guān)系，或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時，銀行可以不進行客戶身份識別。
下列關(guān)于貸款調(diào)整業(yè)務(wù)描述正確的是（）。
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，銀行應(yīng)當采取持續(xù)的客戶身份識別措施。當對客戶及其交易的風(fēng)險認知程度發(fā)生變化時，銀行應(yīng)重新識別客戶身份，及時調(diào)整其風(fēng)險等級分類，以確認其身份和有關(guān)交易是否可疑。
作廢的銀行承兌匯票可粘貼在當日傳票中保管。