A.內(nèi)部人員嚴(yán)重失職，違反國家法律、銀行監(jiān)管法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度，經(jīng)判斷極有可能直接造成重大事故、重大經(jīng)濟(jì)損失
B.發(fā)生重大、違規(guī)業(yè)務(wù)差錯
C.發(fā)現(xiàn)事件可能造成損害且情節(jié)嚴(yán)重
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A.派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理管理系統(tǒng)
B.郵件方式
C.書面方式
D.口頭報告方式
A.責(zé)任落實原則
B.分類管理原則
C.可證實原則
D.動態(tài)監(jiān)控原則
A.一道防線自我檢查或評估等系列活動發(fā)現(xiàn)的問題
B.各類監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查或評價及外部審計機(jī)構(gòu)審計或評價
C.稽核部門檢查或評價
D.二道防線檢查、日常監(jiān)控或特定操作風(fēng)險管理工具（如操作風(fēng)險與控制評估（RACA）、關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)（KRI）、損失數(shù)據(jù)搜集（LDC）等）
A.記賬崗位
B.交易錄入崗位
C.交易核準(zhǔn)崗位
A.通過外幣代兌點發(fā)生的結(jié)售匯
B.通過銀行柜臺尾零結(jié)匯
C.轉(zhuǎn)利息結(jié)匯等小于等值100美元（含100美元）的結(jié)匯非居民的結(jié)匯業(yè)務(wù)
最新試題
下列哪些直系親屬關(guān)系證明是有效的（）
下列說法正確的是，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理（）。
下列關(guān)于動態(tài)口令牌、USBKEY管理描述正確的是（）。
注冊驗資賬戶的期限較短，一般為3-6個月。
重要空白憑證的調(diào)劑，要求接收柜員和領(lǐng)用柜員同時在系統(tǒng)中登陸，但可以在不同機(jī)構(gòu)的柜員間進(jìn)行調(diào)劑。
在與客戶建立金融業(yè)務(wù)關(guān)系，或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時，銀行可以不進(jìn)行客戶身份識別。
只有對公客戶的定期存款子賬戶全部結(jié)清后，才可以關(guān)閉主賬戶。
下列關(guān)于柜員軋庫功能的描述中，正確的包括（）。
下列有關(guān)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理規(guī)定，說法正確的是（）
針對屏蔽核心系統(tǒng)對賬簿掛失功能后新增丟失對賬簿，可直接通過“000500補(bǔ)換發(fā)存折”交易，選擇“破損換發(fā)”進(jìn)行處理。