你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

內(nèi)控整改應(yīng)遵循的原則是（）

A.責(zé)任落實(shí)原則
B.分類管理原則
C.可證實(shí)原則
D.動(dòng)態(tài)監(jiān)控原則

多項(xiàng)選擇題

內(nèi)控整改是指針對(duì)何種系列活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題（）

A.一道防線自我檢查或評(píng)估等系列活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題
B.各類監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查或評(píng)價(jià)及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)或評(píng)價(jià)
C.稽核部門(mén)檢查或評(píng)價(jià)
D.二道防線檢查、日常監(jiān)控或特定操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具（如操作風(fēng)險(xiǎn)與控制評(píng)估（RACA）、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（KRI）、損失數(shù)據(jù)搜集（LDC）等）

派駐機(jī)構(gòu)人員發(fā)生違反規(guī)章制度、業(yè)務(wù)處理不規(guī)范、差錯(cuò)等問(wèn)題時(shí)現(xiàn)場(chǎng)指出和制止，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理于發(fā)生時(shí)立即通過(guò)（）進(jìn)行記錄。

你可能感興趣的試題

內(nèi)控整改應(yīng)遵循的原則是（）

內(nèi)控整改是指針對(duì)何種系列活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題（）

派駐機(jī)構(gòu)人員發(fā)生違反規(guī)章制度、業(yè)務(wù)處理不規(guī)范、差錯(cuò)等問(wèn)題時(shí)現(xiàn)場(chǎng)指出和制止，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理于發(fā)生時(shí)立即通過(guò)（）進(jìn)行記錄。