A.非金融交易（如查詢、修改類交易、開戶、關(guān)戶、凍結(jié)等）以及沖正交易本身不允許沖正
B.如果遇交易賬戶余額不足、賬戶發(fā)生凍結(jié)、賬戶關(guān)戶等情況會造成沖正交易失敗
C.沖正交易原則上不允許跨機構(gòu)辦理
D.無論是當(dāng)日沖正還是隔日沖正均是對原交易進行反向調(diào)整。原始交易自動觸發(fā)的連帶交易（如交易自動收費、計息等），在沖正原始交易同時自動沖回

A.從發(fā)生的損失事件中吸取經(jīng)驗教訓(xùn)，優(yōu)化風(fēng)險控制措施，降低同類損失事件再次發(fā)生的可能性或影響程度
B.識別損失金額較大和發(fā)生頻率較高的領(lǐng)域和流程，發(fā)現(xiàn)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)，以便管理層進行風(fēng)險管理及內(nèi)部控制資源的優(yōu)化配置
C.滿足新資本協(xié)議操作風(fēng)險管理的要求
D.為實施新資本協(xié)議操作風(fēng)險高級計量法提供高質(zhì)量的數(shù)據(jù)

A.主動、持續(xù)地識別評估業(yè)務(wù)流程中的潛在風(fēng)險并采取整改措施，使防范風(fēng)險、遏制大要案件的關(guān)口前移
B.重點關(guān)注高風(fēng)險領(lǐng)域和關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，當(dāng)發(fā)生、發(fā)現(xiàn)重大操作風(fēng)險事件、外部極端操作風(fēng)險事件、重大內(nèi)部控制問題等情況，及時啟動RACA流程對相應(yīng)業(yè)務(wù)流程進行評估，以強化、完善風(fēng)險控制
C.定期審查、更新評估記錄情況，及時反映操作風(fēng)險的變化趨勢和控制措施的適當(dāng)性和有效性
D.對識別、評估出的操作風(fēng)險進行梳理和有限級別排序，定期向內(nèi)部控制委員會報告操作風(fēng)險整體狀況和重大操作風(fēng)險

A.識別、評估
B.控制、緩釋
C.監(jiān)測
D.報告

A.營業(yè)機構(gòu)憑有權(quán)審批人雙人審批的《中國銀行股份有限公司上門預(yù)留印鑒登記單》發(fā)放空白印鑒卡
B.一名上門人員應(yīng)在《重要單證登記簿》上登記簽收
C.在空白印鑒卡上填寫戶名
D.在營業(yè)柜臺（監(jiān)控下）現(xiàn)場辦理密封手續(xù)后于封口處加蓋銀行業(yè)務(wù)用章