A.從發(fā)生的損失事件中吸取經驗教訓，優(yōu)化風險控制措施，降低同類損失事件再次發(fā)生的可能性或影響程度
B.識別損失金額較大和發(fā)生頻率較高的領域和流程，發(fā)現內控薄弱環(huán)節(jié)，以便管理層進行風險管理及內部控制資源的優(yōu)化配置
C.滿足新資本協議操作風險管理的要求
D.為實施新資本協議操作風險高級計量法提供高質量的數據
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A.主動、持續(xù)地識別評估業(yè)務流程中的潛在風險并采取整改措施，使防范風險、遏制大要案件的關口前移
B.重點關注高風險領域和關鍵業(yè)務流程，當發(fā)生、發(fā)現重大操作風險事件、外部極端操作風險事件、重大內部控制問題等情況，及時啟動RACA流程對相應業(yè)務流程進行評估，以強化、完善風險控制
C.定期審查、更新評估記錄情況，及時反映操作風險的變化趨勢和控制措施的適當性和有效性
D.對識別、評估出的操作風險進行梳理和有限級別排序，定期向內部控制委員會報告操作風險整體狀況和重大操作風險
A.識別、評估
B.控制、緩釋
C.監(jiān)測
D.報告
A.營業(yè)機構憑有權審批人雙人審批的《中國銀行股份有限公司上門預留印鑒登記單》發(fā)放空白印鑒卡
B.一名上門人員應在《重要單證登記簿》上登記簽收
C.在空白印鑒卡上填寫戶名
D.在營業(yè)柜臺（監(jiān)控下）現場辦理密封手續(xù)后于封口處加蓋銀行業(yè)務用章
A.申請人
B.證件
C.通過人行征信及聯網核查系統審核客戶身份
D.簽名
A.由于匯路引起的跨境收支
B.境內銀行自身、境內銀行之間發(fā)生的跨境收支
C.在境內銀行開立的離岸賬戶與境內其他賬戶間的收支
D.信用卡消費和取現
最新試題
下列哪些直系親屬關系證明是有效的（）
下列關于協助執(zhí)行工作描述正確的是（）
下列關于柜員軋庫功能的描述中，正確的包括（）。
整改驗證是指根據事先確定的標準，對整改單位執(zhí)行整改計劃的狀況及效果進行核實、評價的管理活動。整改驗證一般是通過現場核查、抽查、訪談或者非現場業(yè)務系統數據篩選和分析、調閱工作資料或文件、查看錄像等合理有效的方式進行。
在刪除柜員或變更柜員所屬CBS機構生效日前，柜員可不必結清其名下的現金和重空尾箱，僅需簽退核心銀行系統。
在與客戶的業(yè)務關系存續(xù)期間，銀行應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施。當對客戶及其交易的風險認知程度發(fā)生變化時，銀行應重新識別客戶身份，及時調整其風險等級分類，以確認其身份和有關交易是否可疑。
暫付暫收款項掛賬處理，若業(yè)務發(fā)起機構與交易處理機構不為同一部門，需填制“申請書”一式三聯；若業(yè)務發(fā)起機構與交易處理機構為同一部門，可填制“申請書”一式兩聯。
下列哪些損失或成本不應當納入操作風險事件造成的損失金額（）
重空庫作為高風險部位，核心銀行系統重空庫交易的操作員與實物管理人員（即管庫員）應相互分離，不得混崗操作。
支票用于提現的，必須符合國家現金管理的規(guī)定，結算賬戶能提取現金。