A.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)發(fā)布的反洗錢、反恐怖融資規(guī)定及指引、風(fēng)險(xiǎn)提示、洗錢類型分析報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告
B.公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)發(fā)布的犯罪形勢分析、風(fēng)險(xiǎn)提示、犯罪類型報(bào)告和工作報(bào)告
C.本機(jī)構(gòu)出具的反洗錢監(jiān)管意見
D.本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)規(guī)模、地域分布、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、客戶群體、交易特征，洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)論
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的
B.嚴(yán)重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的
C.嚴(yán)重?fù)p害金融機(jī)構(gòu)單位利益或者影響金融秩序的
D.其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形
A.大額交易報(bào)告
B.可疑交易報(bào)告
C.反映交易分析的工作記錄
D.反映內(nèi)部處理情況的工作記錄
A.定期存款到期后，不直接提取或者劃轉(zhuǎn)，而是本金或者本金加全部或者部分利息續(xù)存入在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶
B.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的定期存款
C.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的活期存款
D.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的活期存款
A.熟悉銀行業(yè)務(wù)，具備多業(yè)務(wù)條線工作經(jīng)驗(yàn)。至少需3—4年以上會計(jì)、信貸等崗位工作經(jīng)歷
B.具備計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)，熟悉綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)
C.具備數(shù)據(jù)分析能力，具有一定的職業(yè)判斷力
D.需通過金融業(yè)反洗錢崗位準(zhǔn)入培訓(xùn)考試和省農(nóng)信聯(lián)社組織的反洗錢崗位從業(yè)資格考試
A.客戶身份識別制度、大額和可疑交易報(bào)告制度、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分制度
B.反洗錢工作檢查、考核制度
C.內(nèi)部審計(jì)制度
D.反洗錢培訓(xùn)、配合調(diào)查和保密等工作制度
最新試題
對分支機(jī)構(gòu)高管的績效考核中應(yīng)包含有反洗錢績效考核內(nèi)容，對于發(fā)現(xiàn)重大可疑交易線索的金融從業(yè)人員應(yīng)給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)或表揚(yáng)。
反洗錢檢查現(xiàn)場作業(yè)結(jié)束時(shí)，應(yīng)與被查單位舉行離場會談，檢查所涉全部借閱材料可于現(xiàn)場檢查作業(yè)結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)歸還。
如果對公客戶的控股股東或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的身份證件或者身份證明文件一旦過了有效期的，，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)立即中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。
《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》中所稱的境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，是指依法具有辦理國內(nèi)外結(jié)算等業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的境內(nèi)中資和外資銀行。
當(dāng)銀行無法取得與客戶的聯(lián)系時(shí)，客戶自然也無法請求銀行為其辦理業(yè)務(wù)。
反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋高級管理人員、反洗錢主管部門成員及反洗錢專員、各業(yè)務(wù)條線人員。
客戶身份證件或身份證明文件一旦過期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托也隨之無效。
金融機(jī)構(gòu)在與自然人客戶以開立賬戶的方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)建立完整的“客戶身份基本信息”，但職業(yè)、國籍信息，可以不去了解。
金融機(jī)構(gòu)對客戶提供的《機(jī)構(gòu)信用代碼證》的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份，經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點(diǎn)的，應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的全員性義務(wù)。