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A.培養(yǎng)職業(yè)責任感并強化合規(guī)意識教育
B.明確證券經(jīng)紀人授權(quán)執(zhí)業(yè)范圍，建立和完善責任追究制度，使每項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都納入監(jiān)控范圍
C.建立制度“防線”，用完善制度、信息技術(shù)系統(tǒng)防范操作風險
D.要充分運用現(xiàn)代技術(shù)防范操作風險的發(fā)生并要加強企業(yè)文化建設(shè)

A.制定相關(guān)的法律法規(guī)和管理辦法
B.建立經(jīng)紀人注冊管理制度和信用檔案
C.建立科學合理的激勵機制和風險管理制度
D.建立證券經(jīng)紀人的監(jiān)督和管理

A.逆向選擇
B.低品質(zhì)證券以高于其合理價值的價格出售
C.正向選擇
D.道德風險

A.證券公司委托未取得證券經(jīng)紀人證書、證券經(jīng)紀人證書被注銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
B.未履行規(guī)定的備案義務(wù)
C.配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查
D.協(xié)會規(guī)定的其他情形

A.素質(zhì)
B.能力
C.水平
D.數(shù)量

A.公募
B.私募
C.私募為主，公募為輔
D.公募為主，私募為輔

A.人民幣
B.港元
C.人民幣和港元
D.人民幣和美元

A.證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.證券營業(yè)部
D.經(jīng)紀人協(xié)會

A.傭金經(jīng)紀人
B.兩美元經(jīng)紀人
C.債券經(jīng)紀人
D.股票經(jīng)紀人

A.無過錯責任原則
B.公平責任原則
C.過錯推定責任原則
D.過錯責任原則