多項選擇題證券公司或證券經紀人存有（）情形的，協(xié)會責令其改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重給予紀律處分或移交中國證監(jiān)會處理。

A.證券公司委托未取得證券經紀人證書、證券經紀人證書被注銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動
B.未履行規(guī)定的備案義務
C.配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調查
D.協(xié)會規(guī)定的其他情形


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2.單項選擇題B股的發(fā)行方式是（）

A.公募
B.私募
C.私募為主，公募為輔
D.公募為主，私募為輔

3.單項選擇題第三方存管針對（）資金賬戶。

A.人民幣
B.港元
C.人民幣和港元
D.人民幣和美元

4.單項選擇題證券公司應當將（）對證券經紀人管理的有效性納入其績效考核范圍。

A.證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.證券營業(yè)部
D.經紀人協(xié)會

5.單項選擇題（）是以代客買賣債券為業(yè)務，以抽取傭金為其報酬的證券商。

A.傭金經紀人
B.兩美元經紀人
C.債券經紀人
D.股票經紀人