A.業(yè)務(wù)部門(mén)自評(píng)
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)審核
C.法律與合規(guī)部門(mén)復(fù)評(píng)
D.審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)
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A.關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)按照“誰(shuí)管理、誰(shuí)錄入、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行管理
B.一般用戶(hù)只能通過(guò)關(guān)聯(lián)方查詢(xún)模塊，就某自然人或法人是否為興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方進(jìn)行查詢(xún)，敏感信息查詢(xún)屏蔽
C.分行原則上僅設(shè)置1名關(guān)聯(lián)交易管理崗人員，只有該用戶(hù)才能維護(hù)并批量導(dǎo)出本機(jī)構(gòu)內(nèi)部人信息
D.分行應(yīng)按照“必需知道，最小提供”的原則，嚴(yán)格控制知悉范圍并做好相關(guān)信息的保密工作
A.主要股東、董、監(jiān)、高關(guān)聯(lián)自然人維護(hù)
B.主要股東、董、監(jiān)、高關(guān)聯(lián)法人維護(hù)
C.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)自然人維護(hù)
D.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)法人維護(hù)
A.關(guān)聯(lián)法人
B.關(guān)聯(lián)自然人
C.公告查詢(xún)
D.日志查詢(xún)
A.根據(jù)自然人姓名及身份證號(hào)雙匹配精確查詢(xún)
B.根據(jù)法人名稱(chēng)模糊查詢(xún)或法人證件號(hào)碼精確查詢(xún)
C.一般用戶(hù)對(duì)關(guān)聯(lián)自然人和法人均可查詢(xún)
D.僅總、分行關(guān)聯(lián)交易管理崗、關(guān)聯(lián)自然人查詢(xún)用戶(hù)可查詢(xún)關(guān)聯(lián)自然人信息
A.合規(guī)是通過(guò)立規(guī)的方式為其他風(fēng)險(xiǎn)設(shè)立的底線(xiàn)，是防范其他風(fēng)險(xiǎn)的最低要求
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是其他三大風(fēng)險(xiǎn)特別是操作風(fēng)險(xiǎn)存在和表現(xiàn)的重要誘因
C.三大風(fēng)險(xiǎn)的存在使得合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)更趨復(fù)雜多變而難于管控
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是基于三大風(fēng)險(xiǎn)之上的更為基本的風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過(guò)制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無(wú)效。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿(mǎn)足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
下列哪個(gè)屬于反洗錢(qián)行為的上游犯罪活動(dòng)（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
總行業(yè)務(wù)部門(mén)是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)（）
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。