A.已對缺陷樣本采取補(bǔ)求措施
B.對缺陷樣本涉及的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)
C.補(bǔ)充抽樣檢查未發(fā)現(xiàn)類似執(zhí)行缺陷
D.已對相關(guān)制度進(jìn)行完善
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A.穿行測試是為了驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行
B.控制測試是為了判斷制度設(shè)計(jì)的有效性
C.控制測試是選擇具有代表性的一筆或若干筆具體業(yè)務(wù)，按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍，驗(yàn)證業(yè)務(wù)流程各個(gè)控制點(diǎn)的實(shí)際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
D.穿行測試是選擇具有代表性的一筆或若干筆具體業(yè)務(wù)，按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍，驗(yàn)證業(yè)務(wù)流程各個(gè)控制點(diǎn)的實(shí)際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
A.制度管理
B.法律法規(guī)庫
C.信貸管理
D.操作風(fēng)險(xiǎn)管理
E.內(nèi)控檢查管理
F.員工合規(guī)檔案管理
A.完善相關(guān)制度
B.優(yōu)化業(yè)務(wù)和管理流程
C.調(diào)整檢查監(jiān)督重點(diǎn)
D.做為判斷市場拓展方向的參考因素
A.有效
B.基本有效
C.關(guān)注
D.特別關(guān)注
E.無效
A.詢問
B.觀察
C.檢查
D.審計(jì)
E.穿行測試
F.控制測試
最新試題
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評價(jià)三部分構(gòu)成。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）