多項選擇題建立有效的合規(guī)風險管理體系可以（）

A.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理
B.促進全面風險管理體系的建設
C.確保興業(yè)銀行依法合規(guī)經營
D.及時解決合規(guī)缺陷


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1.多項選擇題為建立全面合規(guī)管理文化，嚴禁辦理沒有真實貿易背景的（）

A.現(xiàn)金業(yè)務
B.票據承兌業(yè)務
C.票據貼現(xiàn)業(yè)務
D.信用證業(yè)務

2.多項選擇題為建立全面合規(guī)管理文化，興業(yè)銀行員工應當遵守法律、行政法規(guī)和其他各項業(yè)務管理的規(guī)定，不得有下列（）行為。

A.利用職務上的便利，索取、收受賄賂或者違反國家規(guī)定收受各種名義的回扣、手續(xù)費
B.利用職務上的便利，貪污、挪用、侵占興業(yè)銀行或者客戶的資金
C.違反規(guī)定徇私向親屬、朋友發(fā)放貸款或者提供擔保
D.在其他經濟組織兼職

3.多項選擇題以下哪些是建立有利于合規(guī)風險管理的三項基本制度（）

A.案件防控制度
B.合規(guī)問責制度
C.誠信舉報制度
D.合規(guī)績效考核制度

4.多項選擇題在全面合規(guī)管理的工作中（）

A.總行法律與合規(guī)部員工小王要協(xié)助高級管理層制定、有效推動和執(zhí)行興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.分行合規(guī)管理職能部門員工小范具體負責識別、評估、通報、監(jiān)控并報告興業(yè)銀行合規(guī)風險
C.分行負責人老范帶頭貫徹執(zhí)行各項法律和規(guī)章制度，不搞違法違紀經營
D.支行合規(guī)經理小湯負責支行日常合規(guī)管理工作

5.多項選擇題根據《興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理辦法》，以下屬于員工合規(guī)檔案信息的是（）

A.員工合規(guī)嘉獎信息
B.員工問責信息
C.員工違規(guī)積分信息
D.誠信舉報信息