單項選擇題有限責任公司公開發(fā)行公司債券時,至少最近()年平均可分配利潤應足以支付公司債券一年利息。

A.1
B.2
C.3
D.4


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1.單項選擇題證券公司在證券交易中有嚴重違法行為,不再具備經(jīng)營資格的,由()撤銷證券業(yè)許可。

A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.工商管理部門

2.單項選擇題下列不屬于股份公司公司章程應載明的事項是()。

A.公司股份總額、每股金額和注冊資本
B.公司解散事由與清算辦法
C.股東的姓名與名稱
D.公司的通知書和公告辦法

3.單項選擇題根據(jù)《證券法》,通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時,應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi),向()作出書面報告。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券登記結(jié)算機構(gòu)
C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所
D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或證券交易所

4.單項選擇題公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告,并依法經(jīng)()審計。

A.國務院財政部門
B.會計師事務所
C.證券交易所
D.公司登記機關(guān)

5.單項選擇題《證券投資基金法》規(guī)定,依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應當()。

A.扣除處罰決定機關(guān)為此付出的費用后,剩余部分上繳國庫
B.由處罰決定機關(guān)做辦公經(jīng)費
C.由本級政府財政部門列為本級政府財政收入
D.全部上繳國庫

最新試題

普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

題型:單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

題型:單項選擇題

基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題

基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時間是()。

題型:單項選擇題

應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務的機構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務的機構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務的機構(gòu)

題型:單項選擇題

關(guān)于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。

題型:單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關(guān)于甲的行為錯誤的是()。

題型:單項選擇題