你可能感興趣的試題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。

A.要求劉女士主動表明證券公司和銷售人員沒有在銷售過程中主動推介該基金，并錄音和錄像
B.確認劉女士的風險承受能力類別后，直接為其辦理申購業(yè)務
C.向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品完整信息，包括產(chǎn)品特點和風險、費率、可能承擔的損失等等后，為其辦理申購業(yè)務
D.拒絕為其辦理該風險等級的產(chǎn)品購買

單項選擇題

關(guān)于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。

A.操作風險不包括關(guān)鍵崗位人員配置不當造成的業(yè)務差錯
B.操作風險是全公司所有部門要應對的風險
C.操作風險是指由于公司內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導致的直接或間接損失的風險
D.操作風險包括制度和流程風險、信息技術(shù)風險、業(yè)務持續(xù)風險、人力資源風險、新業(yè)務風險和道德風險

應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構(gòu)

你可能感興趣的試題

關(guān)于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。

應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構(gòu)有（）。
Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構(gòu)
Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構(gòu)
Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構(gòu)

關(guān)于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。