A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.登記結(jié)算公司
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A.3萬元以上10萬元以下
B.10萬元以上
C.1萬元以上3萬元以下
D.3萬元以上5萬元以下
證券公司向客戶融資融券可以使用（）。
I.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金
Ⅱ.融資專用資金賬戶內(nèi)的證券
Ⅲ.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
Ⅳ.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金
A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于證券公司從事金融衍生品交易的說法中，正確的是（）。
I.證券公司應(yīng)評估衍生品交易的風(fēng)險(xiǎn)及復(fù)雜程度，對衍生品交易進(jìn)行相應(yīng)分類，并定期復(fù)核
Ⅱ.證券公司應(yīng)評估交易對手方的衍生品交易經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，對交易對手方進(jìn)行相應(yīng)分類，并至少每2年復(fù)核一次
Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)非專業(yè)交易對手方提交的書面材料判斷交易對手方的法律地位、交易資格、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、專業(yè)能力等，評估非專業(yè)交易對手方參與衍生品交易的適當(dāng)性
Ⅳ.證券公司進(jìn)行衍生品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向非專業(yè)交易對手方提供相關(guān)交易的信息或報(bào)告
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，其條件包括（）。
I.凈資本不低于1億元
Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于5億元
Ⅲ.凈資本不低于5000萬元
Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于5000萬元
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報(bào)告包括（）。
Ⅰ.年度報(bào)告
Ⅱ.中期報(bào)告
Ⅲ.季度報(bào)告
Ⅳ.臨時報(bào)告
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯誤的是（）。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯誤的是（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。