A.執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)
B.信函
C.郵件
D.電話
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A.郵件
B.口頭
C.書面
D.電話
A.在委托人明確約定適當購買人時，可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品
B.可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品，但證券公司必須嚴格遵守投資人適當性原則
C.可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品，但證券公司必須向超出范圍的購買人提示相關(guān)風(fēng)險
D.不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品
A.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記
B.證券公司必須依法制定公司章程
C.公司可修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當辦理變更登記
D.公司章程只對公司和股東具有約束力
證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當按照證券賬戶管理規(guī)則，對（）進行審查。
Ⅰ.客戶申報的姓名
Ⅱ.客戶申報的名稱
Ⅲ.客戶的住址
Ⅳ.客戶身份的真實性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司的股東和實際控制人不得（）
Ⅰ.占用證券公司的資產(chǎn)
Ⅱ.占用客戶的資產(chǎn)
Ⅲ.損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益
Ⅳ.濫用權(quán)利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用，說法錯誤的是（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當在（）之前。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務(wù)機構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機構(gòu)