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單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，違規(guī)行為可能導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批評(píng)，但不會(huì)造成重大的資金、財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損害；涉及區(qū)域內(nèi)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)流程的改變。這種行為按違規(guī)問題分級(jí)分類的要求，應(yīng)分為（）風(fēng)險(xiǎn)。
A.高
B.中
C.低
D.一般
單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，存在重大或系統(tǒng)性合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致嚴(yán)重的監(jiān)管批評(píng)、罰款、停業(yè)、業(yè)務(wù)終止、糾正措施，并伴隨重大資金、財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損害；涉及全行性產(chǎn)品或業(yè)務(wù)流程的改變。這種行為按違規(guī)問題分級(jí)分類的要求，應(yīng)分為（）風(fēng)險(xiǎn)。
A.高
B.中
C.低
D.嚴(yán)重
單項(xiàng)選擇題
合規(guī)部門應(yīng)根據(jù)審計(jì)、檢查項(xiàng)目牽頭部門的意見，并按照“誰確認(rèn)的問題，誰負(fù)責(zé)整改”的原則，確定整改責(zé)任部門。對(duì)于非本*部門整改的問題，相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)于（）工作日內(nèi)向合規(guī)部門反饋，由合規(guī)部門再行分解確認(rèn)。
A.1個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.7個(gè)
多項(xiàng)選擇題
整改臺(tái)賬應(yīng)按照（）的要求，由合規(guī)部門和相應(yīng)業(yè)務(wù)部門建立。
A.監(jiān)管
B.審計(jì)
C.合規(guī)管理
D.業(yè)務(wù)部門
多項(xiàng)選擇題
利用職權(quán)或職務(wù)上的影響，有下列（）行為之一的，給予警告直至開除處分。
A.為他人謀取利益，本人、近親屬或其他特定關(guān)系人收受財(cái)物的
B.接受影響職務(wù)廉潔性的宴請(qǐng)、旅游、健身、娛樂等活動(dòng)安排，或收受禮品、禮金、消費(fèi)卡等的
C.縱容、默許近親屬和其他特定關(guān)系人利用員工本人職權(quán)或者職務(wù)上的影響謀取私利的
D.在操辦婚喪喜慶事宜中，借機(jī)斂財(cái)?shù)?br /> E.與貸款客戶、供應(yīng)商、理財(cái)業(yè)務(wù)客戶等利益相關(guān)方發(fā)生資金往來，不能證明資金往來正當(dāng)性的
多項(xiàng)選擇題
違反業(yè)務(wù)檢查、審計(jì)、巡視、案件調(diào)查、信訪核查、責(zé)任認(rèn)定等監(jiān)督檢查工作規(guī)定，有下列（）行為之一的，給予警告直至開除處分。
A.應(yīng)組織監(jiān)督檢查而未組織監(jiān)督檢查，造成不良后果的
B.應(yīng)發(fā)現(xiàn)問題而未發(fā)現(xiàn)，造成不良后果的
C.未如實(shí)、全面報(bào)告發(fā)現(xiàn)問題，造成不良后果的
D.向被調(diào)查人、被檢查人通風(fēng)報(bào)信，意圖使其逃避或減輕責(zé)任追究的
E.濫用職權(quán)、報(bào)復(fù)陷害的
多項(xiàng)選擇題
私刻、（）銀行或客戶印章的，私自使用銀行廢止印章的，給予開除處分。
A.使用
B.偽造
C.留存
D.變?cè)?br /> E.盜用
多項(xiàng)選擇題
以個(gè)人名義或違規(guī)（）的，給予記大過至撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分。
A.代客理財(cái)
B.代客辦理重要業(yè)務(wù)
C.代客簽字
D.代客保管重要物品
多項(xiàng)選擇題
偽造或變?cè)欤ǎ┑确尚晕募?，給予開除處分。
A.銀行卡
B.銀行票據(jù)
C.業(yè)務(wù)憑證及業(yè)務(wù)協(xié)議
D.資信證明
多項(xiàng)選擇題
使用虛假材料或冒用他人名義，為本人辦理或辦理由本人控制的（），給予開除處分。
A.銀行卡（折）
B.存、取款
C.網(wǎng)絡(luò)金融產(chǎn)品簽約
D.加蓋個(gè)人名章

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你可能感興趣的試題

整改臺(tái)賬應(yīng)按照（）的要求，由合規(guī)部門和相應(yīng)業(yè)務(wù)部門建立。

利用職權(quán)或職務(wù)上的影響，有下列（）行為之一的，給予警告直至開除處分。

違反業(yè)務(wù)檢查、審計(jì)、巡視、案件調(diào)查、信訪核查、責(zé)任認(rèn)定等監(jiān)督檢查工作規(guī)定，有下列（）行為之一的，給予警告直至開除處分。

私刻、（）銀行或客戶印章的，私自使用銀行廢止印章的，給予開除處分。

以個(gè)人名義或違規(guī)（）的，給予記大過至撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分。

偽造或變?cè)欤ǎ┑确尚晕募?，給予開除處分。

使用虛假材料或冒用他人名義，為本人辦理或辦理由本人控制的（），給予開除處分。

你可能感興趣的試題

整改臺(tái)賬應(yīng)按照（）的要求，由合規(guī)部門和相應(yīng)業(yè)務(wù)部門建立。

利用職權(quán)或職務(wù)上的影響，有下列（）行為之一的，給予警告直至開除處分。

違反業(yè)務(wù)檢查、審計(jì)、巡視、案件調(diào)查、信訪核查、責(zé)任認(rèn)定等監(jiān)督檢查工作規(guī)定，有下列（）行為之一的，給予警告直至開除處分。

私刻、（）銀行或客戶印章的，私自使用銀行廢止印章的，給予開除處分。

以個(gè)人名義或違規(guī)（）的，給予記大過至撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分。

偽造或變?cè)欤ǎ┑确尚晕募?，給予開除處分。

使用虛假材料或冒用他人名義，為本人辦理或辦理由本人控制的（），給予開除處分。

整改臺(tái)賬應(yīng)按照（）的要求，由合規(guī)部門和相應(yīng)業(yè)務(wù)部門建立。

利用職權(quán)或職務(wù)上的影響，有下列（）行為之一的，給予警告直至開除處分。

違反業(yè)務(wù)檢查、審計(jì)、巡視、案件調(diào)查、信訪核查、責(zé)任認(rèn)定等監(jiān)督檢查工作規(guī)定，有下列（）行為之一的，給予警告直至開除處分。

私刻、（）銀行或客戶印章的，私自使用銀行廢止印章的，給予開除處分。

以個(gè)人名義或違規(guī)（）的，給予記大過至撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分。

偽造或變?cè)欤ǎ┑确尚晕募?，給予開除處分。

使用虛假材料或冒用他人名義，為本人辦理或辦理由本人控制的（），給予開除處分。