A.高
B.中
C.低
D.嚴(yán)重
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A.1個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.7個(gè)
A.監(jiān)管
B.審計(jì)
C.合規(guī)管理
D.業(yè)務(wù)部門(mén)
A.為他人謀取利益，本人、近親屬或其他特定關(guān)系人收受財(cái)物的
B.接受影響職務(wù)廉潔性的宴請(qǐng)、旅游、健身、娛樂(lè)等活動(dòng)安排，或收受禮品、禮金、消費(fèi)卡等的
C.縱容、默許近親屬和其他特定關(guān)系人利用員工本人職權(quán)或者職務(wù)上的影響謀取私利的
D.在操辦婚喪喜慶事宜中，借機(jī)斂財(cái)?shù)?br />
E.與貸款客戶、供應(yīng)商、理財(cái)業(yè)務(wù)客戶等利益相關(guān)方發(fā)生資金往來(lái)，不能證明資金往來(lái)正當(dāng)性的
A.應(yīng)組織監(jiān)督檢查而未組織監(jiān)督檢查，造成不良后果的
B.應(yīng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題而未發(fā)現(xiàn)，造成不良后果的
C.未如實(shí)、全面報(bào)告發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，造成不良后果的
D.向被調(diào)查人、被檢查人通風(fēng)報(bào)信，意圖使其逃避或減輕責(zé)任追究的
E.濫用職權(quán)、報(bào)復(fù)陷害的
A.使用
B.偽造
C.留存
D.變?cè)?br />
E.盜用
最新試題
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見(jiàn)、事中閱提意見(jiàn)或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問(wèn)題整改的，應(yīng)進(jìn)行（）。
各級(jí)行的（）部門(mén)是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門(mén)，負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問(wèn)題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)（）考核的參考。
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門(mén)是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門(mén)。主要職責(zé)有以下哪些（）。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
各級(jí)行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門(mén)。