A.交易部門
B.投資部門
C.投資決策委員會
D.產(chǎn)品審批委員會
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A.相互支持，團結協(xié)作
B.嚴格遵守授權制度，在授權范圍內(nèi)履行職責
C.提高工作效率，不推諉扯皮貽誤工作
D.服從領導，認真執(zhí)行上級決定
A.適時性
B.相互制約和不相容職責分離
C.授權清晰
D.獨立性
A.投資和交易應分別由不同的部門負責
B.交易和清算應分別由不同的部門負責
C.投資和研究應分別由不同的部門負責
D.公募投資和專戶投資均屬于投資業(yè)務，可以由同一部門負責
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是（）。
I．公司重大關聯(lián)交易
II．基金重大關聯(lián)交易
III．公司審計事務
IV．基金審計事務
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
A.某基金經(jīng)理用基金財產(chǎn)多次與固定的交易對手進行債券買賣，高買低賣
B.某基金經(jīng)理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時授權另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合
C.某基金公司總經(jīng)理看好某只股票，要求公司的基金經(jīng)理買入
D.某新設基金公司的股東的權益投資方面具有強大優(yōu)勢，因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動
最新試題
基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務時，基金管理公司將該筆業(yè)務的成交通知單加蓋公司業(yè)務章后發(fā)送基金托管人。（）
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應當遵循的首要基本原則是（）。
某基金公司員工甲認為，董事會對風險管理的有效性承擔最終責任，可以授權其下設的專門委員會履行相應的風險管理和監(jiān)督職責；員工乙認為，公司管理層對風險管理的有效性承擔直接責任，為了協(xié)助管理層履行風險管理職能，可以設立履行風險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。
關于基金管理公司風險管理的目標，以下表述正確的是（）。I．確保公司各項業(yè)務的順利進行II．確保基金資產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全III．確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV．確?；鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準
關于基金管理公司風險管理的適時性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性II．公司應當根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風險進行評估III．公司應當根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風險管理政策和措施
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)
關于基金管理公司機構設置的分離原則，以下說法錯誤的是（）。
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務以外的活動。（）
托管銀行應建立、完善各類業(yè)務規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務規(guī)范、高效運作。（）
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項業(yè)務按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求（）。