A.建立內部控制制度和組織機構
B.建立客戶身份識別制度
C.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
D.執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度
E.開展反洗錢培訓和宣傳工作
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.預防洗錢活動
B.維護金融秩序
C.遏制洗錢犯罪及其相關犯罪
D.打擊犯罪
A.《聯(lián)合國禁毒公約》
B.《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》
C.《聯(lián)合國關于制止向恐怖主義提供資助的國際公約》
D.《聯(lián)合國反腐敗公約》
A.電話詢問
B.書面詢問
C.走訪金融機構
D.約見金融機構高級管理人員談話
A.政策指導
B.評估金融機構風險
C.非現(xiàn)場監(jiān)管
D.現(xiàn)場檢查
E.監(jiān)管報表
A.以英國為代表的可疑交易報告制度
B.以美國、澳大利亞等國為代表的大額交易和可疑交易報告制度
C.以法國為代表的大額交易報告制度
最新試題
下列關于利用共同基金進行洗錢的描述中，正確的有（）
依據(jù)《金融機構客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說法中正確的有（）
證券期貨業(yè)金融機構應綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況，衡量本機構對其開展客戶盡職調查工作的難度，評估客戶風險?？蛻麸L險子項包括（）
金融機構配合開展反洗錢調查是指金融機構根據(jù)（）的調查要求，對有關可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調查和反饋。
我國關于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（）
客戶洗錢風險分類的參考指標包括（）。
以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）
（）年，F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。
證券期貨業(yè)機構應確?？蛻麸L險評估工作流程具有（）或可追溯性。