A.2006年11月14日
B.2006年12月1日
C.2007年1月1日
D.2007年3月1日
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.13
B.17
C.18
D.20
A.證券公司
B.證券公司和銀行各自
C.證券公司和客戶各自
D.銀行
A.證券經(jīng)營機構指令銀行劃出與證券交易、清算無關的資金，與其實際經(jīng)營情況不符
B.證券經(jīng)營機構通過銀行頻繁大量拆借外匯資金
C.保險機構通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理退保
D.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉換
A.強調(diào)反洗錢是金融機構全員性義務
B.金融機構應定期開展反洗錢審計，加強對業(yè)務條線或其分支機構反洗錢工作的檢查，及時發(fā)現(xiàn)糾正存在的問題
C.完善內(nèi)部管理制約機制，防范內(nèi)部人員參與違法犯罪活動
D.要求高級管理層增強履行反洗錢的意識，正確處理金融業(yè)務發(fā)展與合規(guī)的關系
A.以防為主
B.打防結合
C.密切協(xié)作
D.高效務實
最新試題
2009年《最高人民法院關于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）
針對金融機構建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況，（）負有反洗錢監(jiān)督檢查職責。
金融機構在報送可疑交易報告時，可通過下列哪些機構向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告？（）
《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。
下列關于洗錢的危害性的說法中，錯誤的是（）
涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結措施期間，符合以下情形之一的，有關賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓（）。
風險等級劃分后，金融機構應（）。
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結管理辦法》？（）
證券期貨業(yè)機構對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
證券期貨業(yè)機構應確保客戶風險評估工作流程具有（）或可追溯性。