A.建立客戶身份識(shí)別制度
B.客戶身份資料交易記錄保存制度
C.持續(xù)的員工培訓(xùn)制度
D.大額交易和可疑交易報(bào)告制度
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你可能感興趣的試題
A.禁止向恐怖主義提供資助的國(guó)際公約
B.進(jìn)行非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約
C.打擊跨國(guó)有組織犯罪公約
D.反腐敗公約
A.大額和可疑交易數(shù)據(jù)報(bào)送
B.客戶身份識(shí)別
C.客戶身份資料和交易記錄保存
D.反洗錢(qián)監(jiān)督檢查
A.可疑交易報(bào)告
B.宣傳培訓(xùn)
C.交易資料保存
D.客戶身份識(shí)別
A.要充分考慮各種可能的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
B.把消除洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)作為制定反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的出發(fā)地和落腳點(diǎn)
C.要把防控洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)納入總體風(fēng)險(xiǎn)的控制框架內(nèi)
D.要與金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)相適應(yīng)
A.一級(jí)
B.二級(jí)
C.三級(jí)
D.四級(jí)
最新試題
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是（）
針對(duì)金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的情況，（）負(fù)有反洗錢(qián)監(jiān)督檢查職責(zé)。
反洗錢(qián)工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員，各級(jí)人員在反洗錢(qián)工作中分工明確，各司其職（）
依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說(shuō)法中正確的有（）
以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對(duì)象？（）
持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低？（）
FATF創(chuàng)始國(guó)包括西方七國(guó)在內(nèi)的15個(gè)國(guó)家以及歐盟歐洲委員會(huì)。
金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送可疑交易報(bào)告時(shí)，可通過(guò)下列哪些機(jī)構(gòu)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告？（）
以下哪些情況符合反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查程序要求？（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有（）或可追溯性。