A.以防為主
B.打防結(jié)合
C.密切協(xié)作
D.積極主動(dòng)
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A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)逐步建立以客戶為監(jiān)測(cè)單位的可疑交易報(bào)告工作流程，有效整合可疑交易監(jiān)測(cè)分析與客戶盡職調(diào)查兩項(xiàng)工作
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將可疑交易監(jiān)測(cè)工作貫穿于金融業(yè)務(wù)辦理的各個(gè)環(huán)節(jié)
C.反洗錢監(jiān)測(cè)工作應(yīng)覆蓋各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)
D.對(duì)于客戶準(zhǔn)備開展的交易，金融機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑其涉及洗錢、恐怖融資的，不需要提交可疑交易
A.高于
B.略高于
C.低于
D.略低于
A.全面、真實(shí)、動(dòng)態(tài)地掌握本機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)程度
B.對(duì)所有客戶采取不變的識(shí)別程序
C.提前預(yù)防和及時(shí)發(fā)現(xiàn)可疑線索，有效控制洗錢風(fēng)險(xiǎn)
D.為本機(jī)構(gòu)對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面管理提供依據(jù)
A.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)
B.反洗錢專干
C.董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員
D.其他直接責(zé)任人員
A.1997
B.1992
C.2013
D.1990
最新試題
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍，制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)？（）
《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括（）
依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說法中正確的有（）
以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對(duì)象？（）
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查程序要求？（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是（）
FATF創(chuàng)始國(guó)包括西方七國(guó)在內(nèi)的15個(gè)國(guó)家以及歐盟歐洲委員會(huì)。
反洗錢調(diào)查的客體不包括（）