A.對要求建立業(yè)務關系或者辦理規(guī)定金額以上的一次性金融業(yè)務的客戶身份進行識別，要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記，客戶身份信息發(fā)生變化時，應當及時予以更新。
B.按照規(guī)定了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)，有效識別交易的受益人。
C.在辦理業(yè)務中發(fā)現(xiàn)異常跡象的，應當重新識別客戶身份。
D.保證與其有代理關系或者類似業(yè)務關系的境外金融機構進行有效的客戶身份識別，并可從該境外金融機構獲得所需的客戶身份信息。
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A.在業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應當及時更新客戶身份資料。
B.金融機構破產(chǎn)和解散時，應當將客戶身份資料和客戶交易信息移交當?shù)卣付ǖ臋C構。
C.客戶身份資料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存10年。
D.以上說法只有一個正確。
A.偵查機關接到報案后，對已依照規(guī)定臨時凍結的資金，應當及時決定是否繼續(xù)凍結。
B.偵查機關認為需要繼續(xù)凍結的，依照刑事訴訟法的規(guī)定采取凍結措施。
C.偵查機關認為不需要繼續(xù)凍結的，應當立即通知金融機構解除凍結。
D.臨時凍結不得超過24小時。
A.審批新設金融機構或者金融機構增設分支機構時，應當審查新機構反洗錢內(nèi)部控制制度的方案；對于不符合反洗錢法規(guī)定的設立申請，不予批準。
B.參與制定所監(jiān)督管理的金融機構反洗錢規(guī)章。
C.發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的交易活動，應當及時向偵查機關報告。
D.對所監(jiān)督管理的金融機構提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求。
A.由國務院反洗錢行政主管部門設立。
B.負責大額交易和可疑交易報告的接收、分析。
C.按照規(guī)定向國務院反洗錢行政主管部門報告分析結果。
D.履行國務院反洗錢行政主管部門規(guī)定的其他職責。
A.僅國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級分支機構才具有反洗錢調(diào)查權。
B.國務院反洗錢行政主管部門在設區(qū)的市一級以下分支機構不具有反洗錢行政處罰權。
C.國務院反洗錢行政主管部門的任何一級分支機構均具有反洗錢監(jiān)督檢查權。
D.以上說法都正確。
最新試題
大額交易和可疑交易報告的（）等由中國人民銀行另行規(guī)定。
未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構負責反洗錢工作，由地級市派出機構（）。
金融機構、非銀行支付機構以外的其他從業(yè)機構通過網(wǎng)絡監(jiān)測平臺向中國人民銀行報送反洗錢和反恐怖融資報告、報表及相關信（）。
從業(yè)機構應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施，審核客戶身份資料和交易記錄，及時更新客戶身份識別相關的證明文件、數(shù)據(jù)和信息，確?？蛻粽谶M行的交易與從業(yè)機構所掌握的（）等匹配。對于高風險客戶，從業(yè)機構應當采取合理措施了解其資金來源，提高審核頻率。
從業(yè)機構發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶及其行為、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應當按本機構可疑交易報告（）規(guī)程確認為可疑交易后，及時提交可疑交易報告。
定期或者在發(fā)生特定風險時評估交易監(jiān)測標準和客戶行為監(jiān)測方案的（），并及時予以完善。
從業(yè)機構不得為身份不明或者拒絕身份查驗的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立（）或者（），不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務關系。
客戶當日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上（含5萬元）、外幣等值1萬美元以上（含1萬美元）的現(xiàn)金收支，金融機構、非銀行支付機構以外的從業(yè)機構應當在交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)提交大額交易報告。
金融機構未履行客戶身份識別義務的，（）處一萬元以上五萬元以下罰款。
不作為可疑交易報告的，應當記錄分析排除的合理理由；確認為可疑交易的，應當在可疑交易報告理由中完整記錄對（）的分析過程。