多項選擇題對下列哪些對公客戶辦理開戶時，客戶經理還需提供《對公客戶加強型盡職調查表》？（）

A.異地客戶
B.外國政要控制的對公客戶
C.CCS高風險等級客戶
D.法定代表人對開戶目的不明確的客戶


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1.多項選擇題經辦機構辦理對公國際業(yè)務，符合以下（）情況的須逐筆開展加強型盡職調查。

A.客戶（不含外資銀行）CCS等級分類為高風險類的
B.交易雙方涉及特定國家/地區(qū)（名單由總行內控合規(guī)監(jiān)督部發(fā)布）或FATF洗錢高風險國家/地區(qū)的
C.對裝運地、收貨地為境內保稅倉的進出口業(yè)務
D.客戶資金用途不明、交易方式不合理、貿易背景存疑等可疑情況

3.多項選擇題以下關于大額交易報告時限的表述，正確的是：（）。

A.系統(tǒng)識別的大額交易在交易發(fā)生之日起的3個工作日內，由反洗錢系統(tǒng)自動提交大額交易報告。
B.系統(tǒng)識別的大額交易在交易發(fā)生之日起的5個工作日內，由反洗錢系統(tǒng)自動提交大額交易報告
C.人工識別的大額交易應在交易發(fā)生之日起的3個工作日內，由營業(yè)機構手工建立大額交易預警并由系統(tǒng)自動提交大額交易報告
D.人工識別的大額交易應在交易發(fā)生之日起的5個工作日內，由營業(yè)機構手工建立大額交易預警并由系統(tǒng)自動提交大額交易報告

4.多項選擇題根據農業(yè)銀行制裁合規(guī)要求，客戶準入前，要對下列哪幾個要素實施名單篩查？（）

A.客戶的法定名稱、注冊地國別、英文名稱（如有）
B.25%以上控股股東（如有）名稱、注冊地國別
C.受益所有人（如有）姓名、身份證明文件號碼、國籍
D.董事會及高管層姓名、國籍（如有）和身份證明文件號碼（如有）

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