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A.監(jiān)事會
B.董事會
C.督察長
D.總經(jīng)理

A.建立風險導向的反洗錢防控體系
B.制定嚴格有效的開戶流程
C.從嚴監(jiān)控客戶核心，資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉
D.對反洗錢政策進行宣傳

A.法律法規(guī)
B.自律性組織制定的有關準則
C.公眾投資者的基本需求
D.以上全是

A.風險管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風險管理委員會
D.合規(guī)與風險控制部

A.重點、靜態(tài)
B.重點、動態(tài)
C.全程、靜態(tài)
D.全程、動態(tài)

A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責任

A.董事會
B.總經(jīng)理
C.全體股東
D.投資者

A.建立收益導向的反洗錢防控體系，合理配置資源
B.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉
C.嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控
D.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制

A.投資合規(guī)性風險
B.銷售合規(guī)性風險
C.投機合規(guī)性風險
D.信息披露合規(guī)性風險

A.制定合規(guī)審核機制
B.確定合規(guī)審查人員
C.合規(guī)審核調查
D.合規(guī)審核評價