單項選擇題基金從業(yè)人員小王在一個聚會的場合,聽他的朋友小張說A公司將要收購重組B公司(小張與A、B兩公司無關系),于是利用這一消息投資了A股票,這違反了基金職業(yè)道德中的()原則。

A.專業(yè)審慎
B.忠誠盡責
C.保守秘密
D.誠實守信


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4.單項選擇題某基金經理甲為了能夠爭取到更多客戶,許諾向客戶贈送一定的基金份額,他的做法違反了()原則。

A.不得進行內幕交易
B.不得操縱市場
C.不得進行不正當競爭
D.不得欺詐客戶

最新試題

某基金從業(yè)人員甲離職應聘到另一家基金公司,未經公司許可,將公司客戶清單一并帶走,但并未向外部泄露相關信息,其行為違反了()原則。

題型:單項選擇題

公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為()。Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現有或將來的客戶Ⅱ.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實,該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質Ⅲ.參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往Ⅳ.為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則

題型:單項選擇題

基金經理甲因個人原因向公司提出辭職,但尚未完成工作移交,他便離開了公司。甲的行為違反了()要求。

題型:單項選擇題

()為合規(guī)風險的日常管理部門,主要負責識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險,并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告。

題型:單項選擇題

()是指通過受教育者自身以外的力量,對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務和責任等職業(yè)道德核心內容的教育活動。

題型:單項選擇題

根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》,信息披露合規(guī)性風險管理主要措施中,建立信息披露風險責任制,將應披露的信息落實到各相關部門,并明確其對提供的信息的()負全部責任。

題型:單項選擇題

基金管理人的內部控制要求部門設置體現權責明確、相互制約的原則,不包括()。

題型:單項選擇題

根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》,反洗錢合規(guī)性風險管理措施主要不包括()。

題型:單項選擇題

下述各項中()不是道德與法律的聯系。

題型:單項選擇題

()是業(yè)務人員上崗操作的指南。

題型:單項選擇題